合规管理年度报告是一项至关重要的工作，它既是合规管理的评估和反思工具，也是沟通与透明的载体，同时还具备回顾与展望的功能。通过严谨而详尽的内容，合规管理年度报告能够为组织提供有效的管理参考，并为合规管理的持续改进奠定坚实基础。下面是小编整理的合规管理年度报告范文，仅供大家参考。
合规管理年度报告范文1
尊敬的领导：
我是某某公司的合规部门负责人，特此向您汇报本部门在过去一年中的工作情况和成果。
一、工作概况
本部门主要负责公司法律、合规、风险管理等工作。在上一年中，我们共完成了以下主要工作：
1. 风险管理
本部门制定并实施了合规管理制度，并且在公司全员参与的情况下，推行“以风险为导向，以合规为保障”的工作理念，全面提升了公司的风险管理能力。我们对公司各项业务活动进行全面的风险评估，并及时发现和解决问题，有效保障了公司的正常经营。
2. 合规培训
针对公司员工的工作需要，本部门组织并实施了一系列的合规培训。我们深入分析业务操作过程中的风险问题，以案例分析为主，通过互动、讨论、活动等多种形式，使员工了解与掌握企业合规法律法规知识的全面和有效的内容。
3. 合规审查
在公司各项业务活动中，本部门对业务合规性进行审查。我们通过合规审查来发现企业风险，并及时提出风险预警。同时，我们还要求各业务部门制定相关的风险防范和控制措施，以减少合规风险的发生。
二、工作成果
通过我们的努力，本部门在过去一年中取得了以下主要成果：
1. 发现问题131例，整改率100%
本部门通过全面的风险评估，发现并及时提出了131个问题，涉及业务风险、合规风险等。通过我们的协调和处理，所有问题得到了及时的解决和整改。同时，我们还提出了相关的工作建议和处理意见，以便完善公司的管理体系。
2. 开展合规培训73人次
在过去一年中，我们组织了一系列的合规培训，共计73人次，受训人员分布于公司的各个部门和岗位。通过这些培训，我们使得员工掌握了法律法规、政策、规章、制度等方面的知识。
3. 完成了28个合规审查项目
本部门对各项业务进行了全面的合规审查，共计完成了28个合规审查项目。通过我们全面的合规审查，保障了公司各项业务的正常运作，并最大限度地降低了企业的合规风险。
三、展望未来
为了更好地履行公司的合规职责，本部门将在未来继续加强监管与管控，进一步完善合规管理制度，协调各业务部门落实风险防范措施，创造更加健康、符合合规的环境，推动公司持续健康发展。
谨此报告
合规部门
20XX年XX月XX日
XXXXXXXX深圳分公司
合规管理年度报告范文2
本次合规履职述职报告，我将就公司在合规落实方面所做的努力和取得的成效进行详细阐述，以便于领导和相关部门的参考。
一、合规背景
随着经济全球化和市场化程度的不断加深，企业在经营过程中面临着越来越多的合规性风险。尤其是在我国不断推进法治建设的重要时期，企业必须以追求合规为基本准则，坚决防范和避免各种合规性风险，提高自身可持续发展能力。
我公司在此背景下充分认识到合规的重要性，积极采取了一系列措施加强合规管理，落实企业合规职责。
二、合规职责
公司合规职责主要包括管理层合规领导和各岗位职工合规意识的建立和强化，制定和完善企业合规流程和操作规范，建立合规内控体系，做好反腐败工作。公司制定了《合规管理办法》等一系列规章制度，确立了合规管理工作的组织领导架构和职责分工，建立了从职业道德、公正竞争、数据隐私保护、知识产权保护、反洗钱、反腐败等方面的合规责任制度。
三、合规工作
1.建立合规管理体系
为了做好合规工作，公司制定了《合规管理制度》，从战略、组织机构、责任分工、流程规范、监督评估等方面，全面规范并严格执行管理解决方案，建立完善的合规管理体系。
2.加强内部控制
公司建立了完善的内部控制体系，对公司各项业务活动进行全面的监管和控制，并严格要求员工依照规范程序开展工作。同时，每个部门都设立了内部控制岗位，负责日常的风险控制和检查，确保各项管理制度落实到位。
3.加强员工合规培训
公司对员工进行了全员合规培训，通过定期组织内部培训、安排外部专家讲座等方式，让员工逐步提高合规意识，掌握相关知识技能。此外，公司在日常工作中也加强了员工合规考核管理，通过考评和奖惩机制，不断提高员工的合规意识和认识。
4.落实合规职责
公司建立了完善的内部合规监督机制，对各个部门进行日常监督，对存在违规情况进行立即处理。在反腐倡廉和反贪防治方面，公司也建立了严格的制度和执行程序，对漏洞加以修补，对问题加以查处，确保企业合规管理的全面落实。
四、合规成效
经过公司全体员工的共同努力，公司的合规管理工作取得了明显的成效：
1.合规管理体系日趋完善
公司建立了相对完善的合规管理体系，实现了“责任明确、流程规范、信息共享、风险预防、制度约束”的目标，有效强化了公司合规管理的实效性和可持续性。
2.内部控制力度加大
公司内部控制体系得到更好的建设，能够更全面、更精确地掌握各项业务数据和信息，开展了“内部控制自评”，以及“内部审计和控制检查”等方法，有效识别了发生和发展于公司上下业务管理领域的风险复杂性。
3.员工合规意识不断提高
公司开展全员合规教育培训，全体员工对公司和国家的法律法规有了更加清晰的认识，进一步强化了各项业务活动的合规意识，及时发现并处理想要伸手的不符合合规要求的工作，实现了公司内部的监督和自我监管。
4.合规工作实效显著
公司合规工作在反腐倡廉和反贪防治方面取得了较好的成效，有效避免了更多的合规性风险，在经营和管理上获得了更多的信任和支持。
五、后续展望
公司将继续加强合规工作，进一步完善制度和管理制度建设，强化检查内容和力度，加强业务流程管理，提高风险控制能力和管理水平，做到“深化流程改进、精细管理推进、体系完善完善、规范文化建设”。同时，公司将持续加强员工合规教育培训，强化员工的合规意识，以确保公司合规管理工作的高效运转和可持续发展。
合规管理年度报告范文3
按照山食药监{20xx}37号文件通知要求开展企业安全生产自查自纠活动。我公司领导高度重视，积极组织相关人员抓好组织发动，认真开展自查自纠，不留死角。针对存在的问题和薄弱环节按照定人员、定时间、定措施、定资金的原则制定整改计划，落实整改措施，严防事故发生。现就自查情况总结如下。
一、强化管理，明确责任
为切实加强对我公司安全生产工作的领导，公司调整充实了公司安全生产工作领导组，力争做到目标明确，责任落实，工作到位，防患于未然。
二、细化措施，落实到位
全面贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针和市安全生产工作有关文件精神，坚持做到依法管理，强化监督，严格检查，督促整改，让隐患得到消除，事故得到控制。以监管工作为重点，严防一般安全事故，杜绝重、特大安全事故，确保员工生命财产安全。
三、工作内容及措施办法得当
1.加强安全知识的宣传教育，努力提高全公司职工安全生产意识。认真开展安全生产法律法规和政策的宣传教育，倡导和抓好安全文化建设，增强公司职工安全生产意识。我企业按照有关要求，积极主动选派人员参加上级主管部门组织的安全培训和复训，并切实抓好企业职工安全生产知识和生产技能的培训，努力确保特种作业人员和从业人员持证上岗率达100%。
2.强化安全责任管理，建立健全各项规章制度。本单位安全工作的第一责任人，对本单位安全生产工作负直接责任，必须切实履行职责，加强监督检查，及时排除各类安全隐患，严防各类安全事故的发生。一是要认真贯彻落实好与公司签订的安全生产目标管理责任书，做到有岗、有位、有责。二是公司安全生产领导组定期组织人员对各个部门落实的情况进行检查、督促，并将情况登记在册，作为年终综合考核的评分依据。三是各单位要结合自身实际，制定和完善各项安全生产规章制度及安全生产规程，并严格执行，杜绝“三违”现象，切实做到安全生产有章可循。
3.突出重点，狠抓落实，加大隐患排查整改力度。
a.开展了综合性安全生产大检查。企业安全生产领导组每季度组织开展一次综合性的安全生产大检查，对车间存在的重大隐患，督促其制定整改措施，安排专人督促整改，并将隐患排查以及整改情况备案存档；各车间和安全责任单位每月组织一次安全大检查，发现隐患，制定措施，落实专人，限期整改，并将情况及时上报企业安全生产领导组。
b.车间内安全隐患排查。车间用电规范化，建立了临时搭接电线使用档案，并组织电力维修部门统一检查了车间内用电线路，保障车间内用电安全。二是重点检查了生产设备，对检查出的隐患问题由车间主任牵头负责整改，并记录在案，对车间物品分类规划做出相应调整，要求归类、规范存放相关物料、产品、机械备件。完善车间内消防标志、注意事项、指示标志等安全标识。
四、存在的问题与不足
1.企业员工（车间）安全生产意识较为淡薄，安全法律法规宣传教育工作有待加强。
2.安全生产工作投入不足。
在安全生产工作上虽然取得了一定的成绩，但离上级管理部门的要求还有一定的差距，我们将在今后的工作中发扬成绩，找出差距，弥补不足。我们将牢固树立安全就是保障，安全就是效益。抓安全就是抓发展，抓安全就是顾大局。进一步增强责任心和紧迫感，树立“生产必须安全，安全为了生产”的指导思想，切实履行职责，警钟长鸣，常抓不懈，确保公司上下生产安全，经济发展。
合规管理年度报告范文4
我社根据《xx农村信用社财务财务工作现场检查实施方案》的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务财务工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、关于财务内控制度的执行情况
我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。
二、关于现金、重要空白凭证、有价单证的管理情况
我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象;把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。
三、关于财务的核算情况
在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证财务数据正确合法。但是在对帐工作方面有欠缺的地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带来一定的影响。
四、关于存、贷款业务的核算情况
对于存款业务能够按照《财务法》的有关规定操作。贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，使用利率正确。
五、关于支付结算、联行往来方面
本社在这一方面无随意压票现象，联行往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。
六、关于挂失业务管理
本社的挂失业务一般只有凭证和密码的挂失，挂失手续齐全，无虚拟挂失现象。
七、关于财务管理
在财务管理工作过程中，本社严格按照《财务法》的规定，依法设置财务账簿，并保证其真实完整，根据实际发生的业务事项进行财务核算、登记财务账簿。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的财务账簿上统一登记、核算，依据国家统一的财务制度的规定进行财务核算，确保数据真实、有效。
在营业费用方面，我社明确费用的支出和开支标准，遵守费用支出的审批程序，杜绝浪费现象的发生。为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照联社规定的程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度。递延资产按规定分期摊销。
八、关于财务档案管理
我社按规定整理、装订财务核算资料，归案装订及时、完整、合规。
九、关于股金管理
我社股金的账务管理不规范，有总分不合的现象。分户帐的余额小于总帐的余额。
通过自查，我社在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我社一定要加强财务财务管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务财务制度，规范财务管理行为。通过自查工作的开展充分认识到财务财务核算工作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务财务的各项工作落到实处。
合规管理年度报告范文5
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
一、学习《守则》的基本情况
为切实提高依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念
加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范
在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
对运用科学发展：
一是观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
合规管理年度报告范文6
一、管理创新宣传、培训工作
八月份，大众公司对创新工作中先进的管理经验、优秀的做法进行总结，在《大众信息》、《安阳矿工报》等媒体投稿多篇，配合党工部对公司管理创新工作开展情况和最新动态进行宣传报道。与培训中心、技术中心结合开展创新新知识、新技能培训一次，利用公司每周两次的创新例会，随时开展创新宣传和培训工作，提高了公司广大干部职工的创新意识，在公司营造了良好的创新氛围。
二、合理化建议征集评审工作
八月份，大众公司完成三季度合理化建议征集、评审及奖金发放工作。共发放合理化建议书130份，回收185份，经企管部初评，确认146份合理化建议书有效，经过各专业评委评选，共评出合理化建议31条，发放奖金3100元，一般建议67条，发放奖金3350元，合计发放三季度合理化建议奖金6450元整。三季度合理化建议征集条数大幅增加，证明公司员工对此项工作开展的认可，下一步，我们要下大力气做好合理化建议的反馈、落实工作，把合理化建议在对公司管理方式的完善和民主管理方面起的作用实现利益化，把这件工作做成一件有利员工、有利公司的好事情。
三、管理创新项目跟踪落实工作
（一）《职工合理化建议评估在培训工作中的作用》
8月份，通过职工合理化建议评估在培训工作中实施，提高员工建议热情和培训效果；存在问题：质量高的合理化建议数量不多，影响评估效果，还有员工不能很好的区分合理化建议和提意见两者之间的区别。
（二）《煤炭销售考核创新管理》
按月份对机一队拣选块煤率，实行考核，8月份机一队共拣选块煤吨，按每吨奖励200元，共奖励机一队2250元；存在问题：筛选商品煤比率因受井下地质条件影响，不能实现月月考核。
（三）《提高人均工效及原煤产量的研究》
8月份，通过几个月的运行实施，二采队对创新管理方法归纳总结，形成区队管理正式制度，严格按制度执行管理，提高区队的整体管理水平；存在问题：因一线区队员工流动性大，影响项目实施效果和推时速度。
四、管理创新其他工作开展情况
公司为加大创新管理工作力度，在八月份专门下发《关于强力推进创新管理工作的通知》，要求公司各单位每月至少一个管理亮点，每季度申报管理创新成果至少一项，并对创新成果的评审模式由原来的看材料评审改为现在的现场集中评审，对创新成果的奖金额度也做了大幅提高，进一步推动大众公司创新管理工作发展，加大了创新成果向现实生产力的转化力度，更好的为矿井实现安全生产服务。
合规管理年度报告范文7
为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学习了《银行员工行为守则》。并按照要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：
一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围
人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。
一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。
二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。
三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。
二、作好日常工作，确保合规工作效果
日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。
一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。
二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。
三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，
四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的.企业目标、核心价值观 一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。
合规管理年度报告范文8
自20xx年上半年以来，*****有限公司（以下简称“公司”）高度重视合规管理工作，切实贯彻监管部门、母公司以及及公司领导对日常工作中合规管理工作要求，落实各项工作内容。同时，根据《**管理规范》、《**规范》等制度要求，对公司工作进行完善与优化，一方面公司全面梳理排查存在的疏漏和薄弱环节，另一方面严格落实业务把关责任，做好合规管理工作。现将我司上半年合规管理情况汇报如下：
一、制度建设及业务合规运行情况
合规经营、严控风险是金融及投资类企业的生命线。公司重视风险管理和内控体系的建设工作。设立之初即制度先行，先后制定了风险管理制度、内控评价制度、合规管理制度、业务投资管理办法、投后管理办法、印章管理办法、档案管理办法等相关制度，并不断完善内部管理体系。
公司合规风险管理纳入集团统一管理，对合规风险管理工作实行垂直管理，确保公司在母公司整体风险偏好和合规风险管理制度框架下，建立自身的合规风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面合规风险管理的一致性和有效性。
(一)制度建设情况
一是完成公司的风险管理制度的修改。依据《**规范》、《**管理规范》等法律、法规和《**管理办法》、《公司章程》等有关规定，结合公司业务发展需要和监管要求，修订了风险管理制度。增加了监事风险管理工作的监督责任，明确了合规与风险负责人的主要职责，保障合规与风险管理负责人能够充分行使履行职责所必须的知情权。规范公司运营中流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等风险的识别，建立强有力的内部控制体系和风险管理核心竞争力。
二是正在修改公司章程。根据《**管理规范》的要求，明确公司的经营范围，禁止从事**。清晰**业务范围，避免利益冲突和利益输送。同时，明确了合规负责人的职权。
三是正在制定内部控制基本制度。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《内部控制指引》等有关规定，结合公司实际情况，制定内部控制基本制度，加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。
四是正在制定新增信息隔离墙管理办法。根据《*制度指引》、《**管理规范》《信息隔离墙管理办法》以及《公司章程》的相关要求，制定信息隔离墙管理办法。建立信息隔离墙制度及维护体系，控制敏感信息在相互存在利用冲突的业务之间不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。
(二)合规运行情况
*年上半年，公司各部门继续秉承“合法合规，稳健经营”的重要原则，在公司授权范围内开展各项投资及其他授权业务。报告期内，未有发生与经营管理相关的重大监管政策变动，各业务部门业务开展合法合规，业务稳健，风险可控，合规工作情况良好，未出现应报告的违规行为、亦无重大风险事件发生。
一是**投资情况：设置严格的风险缓释措施。针对中低流动性的股权投资类、类固定收益等产品，在前期对于底层资产和交易对手方作了谨慎充分的尽职调查的基础上，全面客观地揭示项目风险，严格按照合规的相关要求，通过产品结构设计和追加交易对手方的资产抵/质押、担保、保证、业绩承诺等风控措施，缓释投资风险。
二是**投资情况：精选投资管理人和投资策略。通过判断市场投资时点以及优选市场优秀主动投资管理人来进行二级市场的投资（FOF/MOM）。投资管理人选择标准方面，主要采取广泛市场调研及同投资管理人全面的沟通，通过策略优势、历史业绩、公司治理、团队结构、风控水平等多维度考察形成投资管理人储备名单，再通过择时精选策略方式，按照大类资产配置投资理念选择投资管理人和投资策略。
二、合规风控部门履职情况
合规风控部在**年上半年的主要合规管理履职情况如下：
（一） 合规审查
公司合规风控部上半年完成的合规审查工作主要包括项目尽职调查审核、项目合规性审查、合同的法律审慎检查、投后跟踪管理的监督。
尽职调查审核主要体现在确保公司投资项目做好充分尽职调查，工作底稿内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，为项目投资提供有效的论证。*年上半年公司新增*个项目，落实每个项目合规性审查工作。
（二）合规自查整改
*年根据监管部门及公司合规内控的需要，不定期组织内部合规与风险自查或者调查，及时形成检查报告，向监管部门或者母公司合规与与风险管理部门、审计监察部等进行报备。今年公司根据《**管理规范》、《**管理制度》的要求，开展了全面的自查整改工作，提交了相关的自查整改报告，并严格按照自查整改报告的进度有序开展各项整改工作，每月报送整改进度情况。目前针对《全面风险管理制度》的整改已经基本结束，后续我司也将严格按照制度的要求继续保持规范经营，落实风险管理制度。针对《**管理规范》的整改还在进行中，公司将按计划完成整改工作，落实制度的执行工作，作好信息报送工作。
（三）内部培训
合规风控部门负责组织内部合规风险培训工作，提高全体员工合规风险意识。在发生以下情形时，公司合规管理部门立即组织开展公司相关合规与风险管理培训：1）与本公司业务有关的重大制度出台或变化调整时；2）与本公司业务相关的新产品或新业务集中推出时；3）外部监管机构、行业自律组织或者公司要求时；4）其他需要安排的专项合规风控培训。
（四）制度执行情况的监督检查
合规风控部门作好工作日常经营管理、业务开展、员工执业行为合规性、风险管理措施及制度执行情况等进行监督检查。**年组织*次各部门自查，检查档案缺漏情况，补充项目投资档案。
三、存在不足及后续措施
（一）完善工作底稿管理办法、梳理业务尽职调查指导规范
公司将不断完善工作底稿管理，规范尽职调查活动，提高全面识别风险、正确评估风险的能力。尽职调查完成后，项目经理应负责编制投资建议书，在编制过程中可以委托中介机构或专业部门提供专业建议。
（二）强化内部问责，防范合规风险
公司应当认真吸取行业合规风险教训，强化内部管控力度，认真排查合规风险隐患，全面落实监管部门的各项规定要求，严格执行公司各项制度流程的规定，各业务分管负责人是合规管理的第一责任人，要亲自负责，严守合规底线，加强内部控制，确保合规经营。公司建立与风险管理效果挂钩的绩效考核机制，包括但不限于年度绩效递延发放制度、项目提成与绩效的追溯制度、风险拨备与收入风险调整等。各部门的风险管理工作列入绩效考核体系，强化风控考评。
（三）完善合规档案管理办法
合规风控部门在对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查时，必须作好合规审查工作底稿，确保合规管理部门为公司在合规管理过程中形成的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查或自查工作底稿等与履行合规管理职责有关的文件或资料被妥善保管。
公司重视合规经营及风险控制。随着业务的开展，公司合规和风险管理仍会不断面临新的挑战。我们将在今后的工作中时刻保持严谨的工作作风，不断严格对项目的评判标准，提高公司规范运作水平，不断优化内部控制机制。
合规管理年度报告范文9
按照分行统一部署，XX支行高度重视，迅速成立了领导小组，开展经营管理合规性自查工作。根据“全面检查、重点突出”的原则，查找各部门是否存在违规经营的薄弱环节和隐性问题及各项规章制度的执行情况，全面切实提升合规经营能力。
一、 组织领导
组 长：XXX
副组长：XX X XXX
成 员：XXX XXX
二、 工作安排
1. 领导小组负责领导全行自查工作
2.各部门分别由部门负责人组织对本部门经营活动按照总行排查内容要求，分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查，并按时上报领导小组。
3.领导小组将各部门自查情况汇总上报分行风险管理部。
三、投入工作量
4月15日起组织各部门抽出专人进行为期4天的专项自查，4月19日形成自查报告，4月20日上报分行。
三、 发现问题
(一) 信贷业务的合规性
(二) 理财业务的合规性
XXX支行在理财业务办理过程中，严格按照总行规定的业务流程操作，充分提示客户理财产品的存在的风险，在首次购买理财的客户进行风险评估，每笔理财业务所有凭证当日上传风险监控系统，总行对业务操作的合规性进行监督。
XXX支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上，对于三个月以上的理财业务的办理，XXX支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。
(三) 其他业务的合规性
资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。
负债类业务。大额存款存入时，经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量，核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取5万以上须经授权，授权人员授权时需使用指纹进行授权，在授权环节中进行二次核对，无违规现象不存在风险隐患。
表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。
结算类业务。1.票据业务暂未发生;2.开户管理。XXX支行自XXX成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格按照制度执行。在自查过程中，发现在XXX成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的情况;3.对账管理。年初以来XXX支行月对账率能够按照制度要求达到100%，季对账率达到70%。
财务管理。能够按照分行年初制定的费用标准进行列支，支行财务支出由支行长进行审批，记账人员记账后由分行审核，按照规定需要分行审批的费用报分行审批后进行账务处理，自查不存在不合规的情况。
内部控制。根据总、分行内控制度文件，制订了支行的内控制度，涵盖了各部门、各岗位，能够严格执行岗位制约约束，防范风险隐患。
案防管理。严格执行《安全保卫工作实施细则》规定， 各项制度及应急预案健全，定期测试 110 报警系统保证良好运行，消防、自卫器材配备齐全，能够定期调阅监控录像并进行应急预案演练。目前，XXX支行存在自助设备客户区无应急报警按钮，营业室窗口监控针对点钞机计数显示不清晰，二楼开放办公区监控存在死角问题。
信息科技管理。操作系统、设备、通迅等维护工作统一由分行科技部管理。支行机房由专人负责，定期检查网络及监控系统运行情况，发现问题能够及时上报分行科技部门。
国际业务合规性。自查范围涉及全部已开展的各类业务，在经常项目项下、外币现钞业务、个人结售汇业务、国际收支申报等方面都能够严格执行XXX国际业务各项规定及外管政策要求，遵循“了解自己的客户”、“了解客户的业务”、“尽职审查”的准则，能够严格审核贸易背景并留存资料备查，内控制度和业务操作规程健全。
四、 违规金额
无违规金额发生。
五、 对违规责任人处理情况
无违规责任人。
六、 整改措施及结果
从此次自查情况来看，XXX支行能够较好的严格执行总、分行的各项规章制度，避免了经营管理工作中发生违规现象。
合规管理年度报告范文10
一、引言
随着经济全球化的不断深入发展，合规管理在企业运营中的重要性日益凸显。20xx年度，本公司合规管理工作在高层的重视和全体员工的共同努力下，取得了显著的成果。本报告将对20xx年度的合规管理工作进行总结和评估，并对未来的发展提出建议。
二、合规管理工作概况
20xx年度，本公司全面推进合规管理工作，以确保企业在法律法规和行业要求下的合法合规运营。我们建立了一套完善的合规管理体系，包括合规政策制定、风险评估与监控、培训教育和内部控制等方面。
1. 合规政策制定
本公司制定了一系列合规政策，包括反腐败政策、反洗钱政策、反垄断政策等，明确了员工在日常工作中应遵守的行为规范和道德标准。
2. 风险评估与监控
我们建立了风险评估与监控机制，对各项业务进行风险评估，及时发现和解决潜在的合规风险。同时，通过内部审计和监察等手段，加强对各项业务的监督和检查。
3. 培训教育
为提高员工的合规意识和能力，我们开展了一系列的培训教育活动。通过培训课程和案例分析，员工对合规政策和操作规程有了更深入的理解，有效地提升了合规管理水平。
4. 内部控制
本公司加强了内部控制建设，建立了一套科学、规范的内部控制体系。通过内控制度的制定和实施，有效地预防和控制各项风险，确保企业的合规运营。
三、合规管理工作成效
20xx年度，本公司在合规管理工作方面取得了显著的成效。
1. 合规风险得到控制
通过风险评估与监控机制的落实，本公司及时发现并解决了一系列的合规风险。各项业务运营符合法律法规和行业要求，有效地保护了企业的合法权益。
2. 员工合规意识提升
通过培训教育活动，员工的合规意识和能力得到了明显的提升。员工对合规政策的遵守程度明显提高，合规违规事件明显减少。
3. 内部控制有效运行
本公司的内部控制体系得到了有效运行，各项业务流程规范有序，内部风险得到了有效控制。内部控制的有效运行为企业的可持续发展提供了有力保障。
四、存在的问题与建议
在20xx年度的合规管理工作中，我们也发现了一些问题和不足之处。
1. 合规培训的持续性不足
虽然我们举办了一系列的合规培训活动，但培训的持续性还有待提高。我们建议将合规培训纳入员工日常工作的必备内容，形成长效机制。
2. 部分业务领域合规风险仍存在
尽管我们加强了风险评估与监控，但部分业务领域的合规风险仍存在。我们建议进一步加强对这些领域的监控和管理，确保全面合规。
3. 内部控制体系的完善
内部控制体系是保障企业合规运营的重要保障，但在实施过程中还存在一些不足之处。我们建议进一步完善内部控制体系，提高内部控制的科学性和有效性。
五、未来发展展望
20xx年度的合规管理工作取得了一定的成绩，但仍面临新的挑战和机遇。展望未来，我们将继续加强合规管理工作，以适应经济发展和法规变化的需求。
1. 加强合规文化建设
通过开展各类宣传活动和文化建设，培养全员的合规意识，形成良好的合规文化，使合规管理贯穿于企业的方方面面。
2. 创新合规管理方法
面对复杂多变的合规环境，我们将不断创新合规管理方法，引入先进的技术手段，提高合规管理的效率和精准度。
3. 加强合规监督与评估
我们将加强对合规管理工作的监督和评估，及时发现和解决问题，确保合规管理工作的持续改进和优化。
六、结语
20xx年度的合规管理工作取得了积极的成果，但同时也存在一些问题和挑战。我们将以此为契机，不断加强合规管理工作，为企业的可持续发展提供坚实的保障。
