原标题::股份有限公司关于上海科技股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
股份有限公司关于上海科技股份有限公司
201
9
年度募集资金存放与
实际
使用情况的专项核查报告
股份有限公司（以下简称
“
”
或
“
保荐机构
”
）作为上海
科技股份有限公司（以下简称
“
”
或
“
公司
”
）首次公开发行
股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第
2
号
——
上市公司募集资金管理和使用的
监管
要求》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（
年修订）》等有关法律
法规
的要求，就公司
201
9
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查
情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位
情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可
[]3053
号）核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（
A
股）股票
1,750
万股（每股面值
1
元），募集资金总额为人民币
78,155.00
万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
72,643.73
万元。上述募
集资金经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中
汇会验
[]
0009
号）。
（二）募集资金以前年度使用金额
公司募集资金到位前（截至
年
1
月
5
日）已利用自筹资金对募集资金
投资项目先期投入
9,377.70
万元。
年
1
月
23
日，公司第二届董事会第五次
会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入
募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金
9,377.70
万元置换前期已投入募
投项目的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于
年
1
月
18
日出
具《关于上海科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（中汇会鉴
[]0063
号）。
年公司使用募集资金金额为
18,395.77
万元
，
年公司使用募集资金
金额为
1
2,121.99
万元
；
截至
201
8
年
12
月
31
日止，
公司
已累计投入募集资金总
额为
39,895.46
万元，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额
和理财
产品投资收益
）余额为
34,644.94
万元
。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于
201
9
年
4
月
1
9
日出具了《上海科技股份有限公司年度募集资金存放与
使用情况鉴证报告》（中汇会鉴
[201
9
]
1175
号）。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
201
9
年使用募集资金
6,434.41
万元。截至
201
9
年
12
月
31
日止，募集资金
余额为
16
,
831.95
万元（包括
募集资金到位至
年
12
月
31
日累计实现扣除手
续费后利息收入
1,038.80
万元、理财产品投资收益
1,924.49
万元
）。
201
9
年
1
-
12
月募集资金使用情况如下：
项目
金额（人民币万元）
201
8
年
12
月
31
日募集资金专户余额
34,644.94
减：募投项目本期投入资金
6,434.41
减：结项项目结余募集资金永久补充流动资金
金额
12,445.21
减：暂时闲置募集资金购买理财产品
49,000.00
加：赎回用闲置募集资金购买的理财产品
49,000.00
加：
201
9
年
1
-
12
月扣除手续费后存款利息收入
126.89
加：
201
9
年
1
-
12
月理财产品投资收益
939.74
201
9
年
12
月
31
日募集资金专户余额
16,831.95
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用的效率和效果，保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所颁布的《股票上市规
则》及《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，对募集资金专户
进行了规范管理。
年
1
月
5
日，、及相关子公司、各家存放募集资金
的商业银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用
情况进行监督，保证
专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至
201
9
年
12
月
31
日，公司有
10
个募集资金专户，募集资金存储情况如
下（金额单位：人民币元）：
开户银行
银行账号
账户类别
存储余额
备注
中国股份有限
公司上海市朱家角支行
1001726029000002145
募集资金专户
-
已注销
股份有限公司
上海青浦支行
10573000000429958
募集资金专户
-
已注销
股份有限公司
上海市朱家角支行
433872751884
募集资金专户
-
已注销
中国股份有限
公司上海朱家角支行
31050183370000000191
募集资金专户
111,124,454.04
中国股份有限
公司上海朱家角支行
03881900040090097
募集资金专户
48,023,111.29
中国股份有限
公司上海朱家角支行
03881900040090105
募集资金专户
9,171,903.80
股份有限公司
上海市朱家角支行
448172816010
募集资金专户
-
已注销
中国股份有限
公司湖州南浔支行
120524002969177
募集资金专户
-
已注销
中国股份有限
公司湖州南浔支行
120524002969204
募集资金专户
-
已注销
中国股份有限
公司上海朱家角支行
03881900040090162
募集资金专户
-
已注销
合计
168,319,469.13
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额
72,643.73
本年度投入募集资金总额
6,434.41
变更用途的募集资金总额
20,173.67
已累计投入募集资金总额
58,775.08
变更用途的募集资金总额比例
27.77%
承诺投资项目
已变
更项
目(含
部分
变更)
募集资金承
诺投资总额
调整后投资
总额
截至期末承诺
投入金额
(1)
[
注
5
]
本年度
投入金额
截至期末
累计投入金额
(2)
截至期末累计投入
金额与承诺投入金
额的差额
(3)＝(2)-(1)
截至期末投入
进度(%)
(4)＝(2)/(1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本年度实
现的效益
是否达
到预计
效益
项目可行
性是否发
生重大变
化
健康产品生产基地
新建项目
否
28,200.00
18,857.84
18,857.84
402.77
18,857.84
0.00
100.00
18,160.52
是
否
研发中心新建项目
否
4,300.00
3,135.81
3,135.81
566.46
3,135.81
0.00
100.00
[注1]
-
不适用
否
体验式新型营销网
络建设项目
否
6,072.46
5,120.20
5,120.20
-247.26
5,120.20
0.00
100.00
[注2]
131.88
[
注
2
]
否
厂房新建项目
是
20,173.67
20,173.67
20,173.67
5,013.48
10,403.67
-9,770.00
51.57
-
[
注
3
]
否
销售渠道及售后服
务网络建设项目
否
13,897.60
13,897.60
13,897.60
698.97
8,812.35
-5,085.25
63.41
1,846.00
[
注
4
]
否
承诺投资项目小计
72,643.73
61,185.12
61,185.12
6,434.41
46,329.87
-14,855.24
永久补充流动资金
11,458.61
11,458.61
12,445.21
12,445.21
合计
72,643.73
72,643.73
72,643.73
18,879.62
58,775.08
20,138.40
未达到计划进度原因(分具体募投项目)
健康产品生产基地新建项目部分设备暂未运到，经公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十
七次会议审议通过，该项目实施周期延长至9月；经第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第二十次会议审议通过，该项目结项，截止12月31日，结余募集资金转出且办理了销户手续。
项目可行性发生重大变化的情况说明
无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
[注6]
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
[注7]
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无
项目资金结余的金额及形成原因
[注8]
募集资金投资项目实施方式调整情况
无
本对照表中部分合计数与各分项数值之和如存在尾数上的差异，均为四舍五入原因造成。
注1：研发中心新建项目于3月31日结束建设，经公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，结余资金补充公
司流动资金。
注2：体验式新型营销网络建设项目于3月31日结束建设，经公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过结余资
金补充公司流动资金；体验式新型营销网络建设项目效益未及预期，主要是募集资金到位时间晚于原计划，共享按摩椅市场经营环境发生变化，跟随者
的大量加入导致市场竞争加剧，故产生的效益不及预期。随着3月项目正式建设完成，效益逐步释放，度效益已有所好转。体验式新型营
销网络建设项目主要系在机场、高铁站等开设体验店，提升品牌影响力，虽目前该项目实现的效益未及预期，但是与按摩产品销售板块协同效应良好，
符合公司经营发展规划。本年度投入金额-247.26万元主要系部分项目结项收回投资所致。
注3：厂房新建项目目前仍处于建设期，9月24日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分
募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》实施周期延长至12月，项目尚未正式投
产，暂未产生效益。
注4：销售渠道及售后服务网络建设项目目前仍处于建设期，暂无法以项目建设完成后预计平均年销售收入利润情况评价其本年度实现的效益是否达
到预计效益。
注5：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注6：公司募集资金到位前（截至1月5日）已利用自筹资金对募集资金投资项目先期投入9,377.70万元。1月23日，公司第二届
董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金9,377.70
万元置换前期已投入募投项目的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于1月18日出具《关于上海科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中汇会鉴[]0063号）。
注7：公司第二届董事会第十九次会议及年度股东大会审议通过了《关于公司度使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金安全、不改变募集资金用途和募投项目资金使用进度安排的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，仅限于期限不超过12个月
的安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品或结构性存款，总额最高不超过人民币30,000.00万元，在签署额度内，该30,000.00万元额度可由公司
及全资子公司、控股子公司共同滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
签约方
产品名称
收益类型
起息日
到期赎回日
投资金额（万元）
投资收益（万元）
期末金额（万元）
国盛证券有限责任公司
国盛证券收益凭证-“国盛收益”
415 号半年期
本金保障型收益型
/1/4
/6/26
20,000.00
400.44
-
对公结构性存款（100%
保本挂钩利率）产品
结构性存款
/3/20
/6/20
4,600.00
45.22
-
中国
中国“乾元-周周利”开
放式资产组合型
银行理财产品
/3/25
/4/17
600.00
0.93
-
万和证券股份有限公司
万和证券共盈29号收益凭证
本金保障型固定收益凭证
/6/29
/12/26
15,000.00
310.68
-
国盛证券有限责任公司
国盛证券收益凭证-“国盛收益”
476号
本金保障型收益凭证
/7/4
/12/26
8,800.00
182.46
合计
49,000.00
939.74
-
注8：公司于4月19日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议和9月24日召开第二届董事会第二十二次会议、
第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议
案》，决定将募集资金投资项目“研发中心新建项目”、“体验式新型营销网络建设项目”和“健康产品生产基地新建项目”结项，同时结合自身实际
经营情况，为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，将上述募集资金投资项目结项后的结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产
经营。
截至12月31日，公司已经将“研发中心新建项目”结余1,253.04万元、“体验式新型营销网络建设项目”结余1,012.13万元和“健康产品
生产基地新建项目”结余10,180.04万元募投资金转出募集资金专户，用于永久补充流动资金。截至12月31日，上述结余募集资金全部转出，
且已经办理完毕募集资金专户注销手续。
四、变更募投项目的资金使用情况
单位：万元
变更后的项目
对应的原项目
变更后项目
拟投入募集
资金总额
截至期末计划
累计投资金额
(1)
本报告期实
际投入金额
实际累计
投入金额
(2)
投资进度(%)
(3)=(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本报告期实
现的效益
是否达
到预计
效益
变更后的项目
可行性是否发
生重大变化
厂房新建项目
改扩建厂房
20,173.67
20,173.67
5,013.48
10,403.67
51.57
-
注
否
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
9月26日，第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目的议案》，10月12日，公司第三次临时股东大会决议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，同意将原“改扩建厂房项目”变更为“厂房新建项目”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）
厂房新建项目建设过程中，设计规划和审批备案等流程长于预期，故公司于9月24日召开第二
届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过，实施周期延长至12月。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
注：厂房新建项目目前仍处于建设期，9月24日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募
集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》实施周期延长至12月，项目尚未正式投产，
暂未产生效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中汇会计师事务所出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告（中汇会
鉴[]0445号）》，认为：“公司管理层编制的《关于度募集
资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了公司
年度募集资金实际存放与使用情况。”
七、结论意见
经核查，认为：
度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规
使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《股份有限公司关于上海科技股份有限
公司度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
金国飚谢安
股份有限公司
年月日
荣泰健康:东兴证券股份有限公司关于上海荣泰健康科技股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
