来源：中新经纬
中新经纬客户端6月22日电 哈投股份22日晚间公告称，证监会拟对全资子公司江海证券作出暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月及暂停股票质押式回购交易业务6个月的监督管理措施。
哈投股份表示，近日，公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。
证监会出具的《限制业务活动事先告知书》显示，经查，中国证监会发现江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
证监会表示，按照相关规定，拟对江海证券作出如下监督管理措施：暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加)，暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资)，暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。
证监会针对江海证券相关人员出具的《认定为不适当人选并限制有关权利事先告知书》和《公开谴责并限制有关权利事先告知书》显示，饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁，对江海证券存在的问题，负有领导责任。证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。
葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官，对江海证券存在的问题，负有管理责任。证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。
此外，证监会出具的《关于对董力臣采取监管谈话措施的决定书》显示，董力臣作为公司主要负责人，对江海证券存在的问题，负有领导责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，证监会决定对董力臣采取监管谈话措施。请董力臣于7月3日10：00到证监会黑龙江监管局接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。(中新经纬APP)
