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私募基金变更实控人新规定 私募基金备案对公司和人员的具体要求

时间:2020-12-26 11:37:20

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私募基金变更实控人新规定 私募基金备案对公司和人员的具体要求

私募变更实控人,需6个月内完成新产品备案!

06月28日,中基协在Ambers系统中发布了最新提示。提示的相关内容显示:针对通过重大事项变更进行“控股股东/第一大股东变更”或“实际控制人变更”的私募基金管理人,自重大事项变更办结之日起,若无正在运作的私募基金产品,需在6个月内完成新产品备案;逾期未达到要求的,系统将注销该私募基金管理人登记。

12月中基协发布最新的《私募基金管理人登记须知》,对于重大事项变更相关要求时表示,中基协将视为新申请登记机构进行核查,并对变更缘由加大核查力度:已登记私募基金管理人1年内法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、主要出资人、实际控制人均发生变化的,应重新提交针对发生变更后私募基金管理人登记法律意见书,根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构整体情况逐项发表法律意见,同时提交变更的内部程序证明材料、向投资人就该事项信息披露材料,并详细说明变更的原因。

除此之外,对于新登记的私募基金管理人的持续展业要求时也明确表示:按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中基协将注销该私募基金管理人登记。

那么私募基金备案对申请的公司主体和人员有什么要求?

对申请主体公司的要求:

(1)按照协会规定,主体公司必须是投资类公司,公司名称及经营范围必须有(投资管理、资产管理、股权投资、基金管理);另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”

(2)该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联;

(3)注册资本金1000万以上,实缴25%及以上,最.好是注册资本金实缴30%以上,或者注册资本金在2000万,这样有助于提供备案的通过率;

(4)该主体公司不能有不良信息记录;

(5)基本上现在投资公司已经无法注册,只能收购市场上不在经营的企业,据了解只有霍尔果斯可以注册;

(6)注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样;

对相关人员的要求人:

(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管;要求高管有相应从业资格;

(2)高管大专以上学历,有从业资格,最.好有相关金融经验;

(3)高管不能在小额贷.款、融资租赁、商业保理等公司任职;

(4)最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最.好是全职,其他人员可以兼职。

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