企畔|未征得名义股东同意 股东会可否决议转让名义股东的股权？

未征得名义股东同意

股东会可否决议转让名义股东的股权？

案例取自最高人民法院指导案例等

材料经由北京大成（沈阳）律师事务所张秋实团队整理编辑

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实务要点

股东资格的认定应以工商登记备案的股东名册为依据，对于名义股东资格的认定除工商登记备案为依据外，还可由股东之间明确约定。股东会议决议涉及名义股东的股权转让事宜的也应征得名义股东同意，否则股东会决议内容因违反法律和公司章程无效。

案例索引

一审：北京市朝阳区人民法院（）朝民初字第22334号判决书（11月16日）

二审：北京市第二中级人民法院（）二中民终字第3262号（4月11日）

争议焦点

11月2日形成的北京世纪星碟文化传播有限公司《股东会决议》是否有效

案情简介

世纪星碟公司是经核准于2001年8月16日设立的有限责任公司，注册资本为50万元。其工商登记材料中包括：（1）公司章程。章程载明：股东王晓京、杨其鹏和周海军分别以货币出资35万元、10万元和5万元，共同设立世纪星碟公司；股东会由全体股东组成，职权之一为对股东向股东以外的人转让出资作出决议；股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；股东会应当对所议事项做出决议，股东会对公司修改公司章程等所作出的决议，应由三分之二以上表决权的股东表决通过，股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名等内容。周海军本人并未签名，章程上的"周海军"签名系王晓京让案外人所写。（2）交存入资资金报告单、验资报告、股东发起人出资情况表。记载：周海军投入货币资金5万元，占注册资本的10%。

11月2日，世纪星碟公司形成《股东会决议》，内容为：以电话方式通知全体股东到会参加会议；全体股东一致同意公司变更股东，原股东周海军所持股份5万元全部转让给孙毅刚，杨其鹏将所持股份10万元中的5万元转让给王晓京，其余5万元转让给王波；全体股东一致同意通过新章程。周海军未到会，《股东会决议》中"全体股东签字"栏内的"周海军"非其本人所写，系王晓京让案外人所写。同日还形成一份周海军将自己在世纪星碟公司所持5万元股权全部转让给孙毅刚的《转股协议》。协议上的周海军签名亦非其本人所写。当日，王晓京给孙毅刚出具收到孙毅刚5万元股权转让款的收据。此后，世纪星碟公司持上述《转股协议》、《股东会决议》及由王晓京、王波和孙毅刚签署的公司章程等向工商行政管理机关申请股东变更登记。工商行政管理部门予以核准。王波、孙毅刚取代了杨其鹏、周海军，与王晓京一起被载入新的股东名录。另外，世纪星碟公司提出周海军未出资，为此提供：（1）华夏投资有限公司50万元转账支票款于2001年8月11日入账到世纪星碟公司入资专用账户的进账单，上面注明：王晓京35万元、杨其鹏10万元、周海军5万元。（2）王晓京于2001年2月10日以业务需要之名向华夏投资有限公司借款50万元（借款期限6个月）的借据复印件。周海军对复印件不予认可，并否认以支票形式出资，称直接将现金交入银行。

裁判结果

北京市朝阳区人民法院判决：11月2日形成的北京世纪星碟文化传播有限公司《股东会决议》无效。一审宣判后，世纪星碟公司不服原审判决，提起上诉。北京市第二中级人民法院判决：驳回上诉，维持原判。

裁判观点

股东会决议是根据资本多数决的原则作出的，作为公司的意思表示，其本质是透过会议形式由多数股东所作的意思决定。股东会决议有约束公司及其机关的效力，对于公司、股东和其他利害关系主体都会产生重要影响。如果决议程序或内容上有瑕疵，就不能认为是正当的团体意思，应对其效力作否定性的评价。对有瑕疵的股东会决议予以适当的法律救济，有利于维护公司利益，协调公司经营中的效率与公平，保护股东和第三人的合法权益。

股东资格是投资人取得、行使股东权利，实现投资利益，承担相应股东义务与责任的基础。我国采取公司审查登记制。但是并不排除股东内部有其他约定。判断股东资格对内、对外应区别对待，采取双重标准。对外关系，应以登记备案的股东名册作为认定依据。内部各股东发生身份争议时，既要考虑公司各股东是否存在共同出资设立公司的一致意思表示，也要考虑履行股东义务的实际行为，如实际出资、实际以股东身份参与公司管理或履行其他股东义务等。同时还要考虑股东资格是否经过确认，如在工商登记中备案或载入公司内部的股东名册等。股东最基本最重要的义务就是向公司交付用作出资的财产。没有实际出资，则相应的财产权、按照出资比例份额确定的表决权等会受到限制。有限责任公司股东未按照约定交付出资，对其他已足额缴纳出资的股东构成违约，其他股东可以按照股东之间的合同追究未出资股东的违约责任。未出资股东对公司则构成公司法上的违法行为，公司有要求该股东履行出资义务或补足出资，承担相应的赔偿责任。未实际出资并不足以否定股东资格。名义股东，是指只挂名（被登记为股东），实际不投资，也不参与公司的经营管理，不分取利润，没有股东的权益，也不履行股东义务。这种名义股东应基于股东之间的明确约定。因涉及股权转让的对价收取与资本维持的责任问题，故除另有约定外，变更这种名义时也应征得名义股东同意。

张秋实律师

北京大成（沈阳）律师事务所合伙人

擅长办理民商事案件，具有十余年律师从业经验。在公司法领域、复杂经济合同领域有深入研究。

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