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证券公司违反《证券法》规定 超出业务许可范围经营证券业务的 可对其实行的处罚包括

时间:2019-01-29 04:20:20

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证券公司违反《证券法》规定 超出业务许可范围经营证券业务的 可对其实行的处罚包括

问题补充:

1.[单选题]证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括( )。Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的,责令关闭Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

答案:

参考答案:C

参考解析:证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

证券公司违反《证券法》规定 超出业务许可范围经营证券业务的 可对其实行的处罚包括( )。Ⅰ.有违法所得的 没收违法所得 并处以违法所得1倍以上5倍以下

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