旅游是一种通过前往不同地方、体验不同文化和风景来放松和享受的活动。在写总结时，可以运用一些修辞手法和变换句式，增加语言的变化和表达的层次。以下是小编为大家整理的总结案例，希望对大家有所帮助。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇一
解析：对e，是沪市特有的规定，即上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经上市公司董事会审议通过后方可实施。上市公司董事会应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。除前款外，上市公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
在深市主板、中小板、创业板，公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，无需再通过内部审议程序;除此外，需履行董事会审议等程序，但无需股东大会审议。
本站证券从业栏目推荐：
证券从业资格投资银行业务考试实用篇二
9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?。
a．接收交易数据。
b．制作清算指令。
c．执行清算指令。
d．国际经济形势。
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有。
a．取得基金从业资格。
b．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。
d．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇三
313上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所备案。独立董事选举应实行累积投票制。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。
3.1.14本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。
在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议等情况进行说明。
3.1.15上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的工作条件，在独立董事行使职权时，有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
3.1.16本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。
二、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》：
第三章董事、监事和高级管理人员管理。
第一节董事、监事和高级管理人员选聘。
3.1.1上市公司应在公司章程中规定规范、透明的董事、监事选聘程序，保证董事、监事选聘公开、公平、公正、独立。
3.1.2上市公司股东大会在选举或者更换董事时，应当实行累积投票制。
3.1.3董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：
(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;。
(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;。
(三)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;。
(四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;。
者董事会召开日截止起算。
董事、监事、高级管理人员候选人应在知悉或理应知悉其被推举为董事、监事、高级管理人员候选人的第一时间内，就其是否存在上述情形向董事会或者监事会报告。
董事、监事、高级管理人员候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。
3.1.4上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。
三、《上市公司治理准则》：
第三章董事与董事会。
第一节董事的选聘程序。
第二十八条上市公司应在公司章程中规定规范、透明的董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。
第二十九条上市公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
第三十条董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第三十一条在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程里规定该制度的实施细则。
第三十二条上市公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。
三、目前还没有强制要求上市公司采用累积投票制度选举监事的规定。
本站证券从业栏目推荐：
证券从业资格投资银行业务考试实用篇四
1、下列关于发行人首次公开发行股票或上市公司公开发行股票所募集资金运用和披露的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)。
a.上市公司公开发行股票募集的资金可以不用于主营业务。
b.发行人首次公开发行股票并在创业板上市的，募集资金数额可以超过项目需要量。
c.发行人募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。
d.发行人募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表、现金流量表。
e.上市公司公开发行新股的，应列表披露最近5年内募集资金历次变更情况、历次募集资金实际使用情况、历次募集资金投资项目效益情况，并披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。
参考答案：c。
详见《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》“第六章募集资金管理”
3、根据《上海证券交易上市公司募集资金管理规定》，上市公司存在以下哪些情形的，须经股东大会审议通过：(不定项选择)。
a.变更募集资金投资项目实施主体、实施方式。
b.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金。
c.单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)。
d.募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上，拟使用节余募集资金的。
e.未在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金，上市公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇五
1、下列表述，符合《外资参股证券公司设立规则》(修订)有：(不定项选择)。
a.外资参股证券公司可以经营人民币普通股的承销与保荐，不得经营人民币普通股的经纪和自营。
b.外资参股证券公司的境外股东，应当在所在国家或者地区合法成立且持续经营5年以上，至少有1名是具有合法的证券业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权。
c.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3;境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3。
d.内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3;境外投资者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。
e.单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过20%;全部境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇六
第九十五条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;。
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;。
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的;。
(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十六条董事由股东大会选举或更换，任期〖年数〗。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
注释：公司章程应规定规范、透明的董事选聘程序。董事会成员中可以有公司职工代表，公司章程应明确本公司董事会是否可以由职工代表担任董事，以及职工代表担任董事的名额。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会。
第九十七条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产;。
(二)不得挪用公司资金;。
(三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;。
(五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;。
(七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;。
(八)不得擅自披露公司秘密;。
(九)不得利用其关联关系损害公司利益;。
(十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有;给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
注释：除以上各项义务要求外，公司可以根据具体情况，在章程中增加对本公司董事其他义务的要求。
第九十八条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
(二)应公平对待所有股东;。
(三)及时了解公司业务经营管理状况;。
(四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;。
(五)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;。
(六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
注释：公司可以根据具体情况，在章程中增加对本公司董事勤勉义务的要求。
第九十九条董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限内仍然有效。
注释：公司章程应规定董事辞职生效或者任期届满后承担忠实义务的具体期限。
第一百零二条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
本站证券从业栏目推荐：
证券从业资格投资银行业务考试实用篇七
导语：证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。我们一起来看看相关的考试知识点吧。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
对基金投资进行限制的主要目的：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的`限制等方面。
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有60%以上的资产投资于股票;债券基金应有80%以上的资产投资于债券;货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在aaa级以下的企业债、国内信用等级在aaa级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券;基金不得投资于有锁定期，但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。此外，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。
(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。
(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。
(5)中国证监会规定禁止的其他情形。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第(1)、(2)项规定的比例限制。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇八
投资银行业务资格包括股票(含b股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。下面考试网小编为大家分享证券从业考点：投资银行业务资格，供参考。
保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请，凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
证券经纪、证券交易与投资的财务顾问、投资咨询，注册资本最低限额为人民币五千万元;经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币一亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。
有下列情形之一的不得成为保荐人：
1、保荐代表人的`数量少于2人
2、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
3、最近24个月因违法、违规被中国证监会从名单中去除
4、中国证监会规定的其他情形
需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。
1、个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书必须具有下列条件：
(1)投资银行业务经历
(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格
(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函
(4)未负有数额较大到期未清偿的债务
(5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚
2、保荐代表人有下列行为的，证券会将予以除名，了解一下。
沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人推荐。
上市保荐人的条件，保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有沪深证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。
目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债(发行、交易市场)
记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点，面向公众投资者发行。
7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。其中记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。
中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。
凭证式国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照办法再次审批。
例：国债承销团成员资格有效期为( )。
a、1年 b、2年 c、3年 d、4年
答案：c
(一)国债的承销业务资格
1、承销团申请人应当具备的基本条件：
(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度;
(5)信息化管理程度较高。
2、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件：
(2)营业网点在40个以上。
3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件：
注册资本金不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
4、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。
(二)申请与审批
记账式国债承销成员的资格审批由财政部会同人民银行和中国证监会实施，并征求银监会和保监会的意见。凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。
例：凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到( )部门。
a、财政部 b、中国人民银行
c、保监会 d、银监会
答案：c
申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，申请材料应当分别提交财政部和人民银行。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，申请材料应当提交财政部。
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。
发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇九
4大类技术指标(我平时炒股不看什么技术指标的，但是为了考试没办法，我建议前期已经接触过股票的同学请带着当自己是“弱智”的心态去研读这章节，因为有的理论离现实相差太大，很容易混淆，没接触过股票的同学应该相对好点，但敬请考完就把他忘掉，现实比书本的成词滥调精彩的多)。
第七章：
周杰伦有首歌叫夜的第七章，就是说这章你不看懂，黑暗就要降临了，哈哈
全是重点，有人说第6节“债券资产组合管理”没什么看头，所以某些人考试也没什么奔头(押韵)。
第八章：这章我要说一下，金融技术，基差，价差，股指期货套利，请都反复看。
第九章：
也就没几页，再要挑挑捡捡的你也太过分了，全看吧，反正也比较好理解
(2)总结：
这次考试我除了对var这畜牲深恶痛绝外，一直没想明白主办方是怎么想的，为什么不让带计算器，别人高考都让用，你为什么不让用，太好笑了，位置之间也就15公分的间隔，还不让用计算器，有的计算题才0.5分，但是起码要算个5分钟，毫无性价比可言，可能还会算错，那些说可以口算的哥真是佩服你们，你们真的是生晚了，不然也没陈景润老先生什么事了，呵呵，开个玩笑，我写的真的是累了，但大家四海一家，为了各自的目标和理想相聚在考试大也是一种缘分，有缘自会再相见!
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十
1、下列关于上市公司董事的表述，符合《上市公司章程指引》的有：(不定项选择)。
a.被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的人员，不能担任公司的董事。
b.董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
d.董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
e.董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后解除。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十一
1、下列关于操纵证券市场行为的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)。
a.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，属于操纵证券市场行为。
b.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，没有影响证券交易价格，但影响证券交易量的，不属于操纵证券市场行为。
c.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，没有影响证券交易价格或者证券交易量的，不属于操纵证券市场行为。
d.编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵证券市场行为。
e.单位操纵证券市场构成犯罪的，单位承担罚款的行政责任，直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担刑事责任。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十二
1、甲上市公司公告的招股说明书存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列哪些机构或人员应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外：(不定项选择)。
a.甲上市公司。
b.甲上市公司的控股股东。
c.甲上市公司的董事。
d.甲上市公司的监事。
e.甲上市公司的全体高级管理人员。
f.甲上市公司的证券事务代表，为招股说明书披露的直接责任人员之一。
g.保荐机构。
h.保荐机构的保荐代表人。
参考答案：cdefg。
第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
2、下列关于内幕交易的说法，符合有关规定的有：(不定项选择)。
a.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息，为内幕信息。
b.非证券交易内幕信息的知情人，如合法获取内幕信息，不得利用该内幕信息从事证券交易活动。
c.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券交易活动的，即使没有违法所得，也会承担被处以罚款的行政责任。
d.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，暗示他人买入或者卖出该证券，情节严重的，将被追究刑事责任。
e.内幕交易行为的主体不仅包括个人，还包括单位。
参考答案：c、d、e。
解析：一、《证券法》：
第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;。
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;。
(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;。
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;。
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;。
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;。
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;。
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;。
(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;。
(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;。
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;。
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;。
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;。
(二)公司分配股利或者增资的计划;。
(三)公司股权结构的重大变化;。
(四)公司债务担保的重大变更;。
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;。
(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;。
(七)上市公司收购的有关方案;。
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
二、《刑法》：
第一百八十条证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
三、《刑法修正案》(七)：
第二条：将刑法第一百八十条第一款修改为：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。
四、对b，法律禁止的是：证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
本站证券从业栏目推荐：
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十三
导语：投资分析是在关注西方证券投资的基本原理的同时，注重投资理论在证券投资实践中的应用。下面是百分网小编整理的相关内容的复习多选题，有需要的考生一起来看看相关内容吧。
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.证券投资分析师自律组织的功能主要包括()。
a、进行会员资格认证
b、对会员进行职业道德、行为标准管理
c、对证券投资分析师进行培训
d、为会员内部交流及国际交流提供支持
e、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
2.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。
a、独立诚信
b、公开公平
c、公正公平
d、谨慎客观
e、勤勉尽职
3.根据现金来源的不同，现金流量表主要分为()等几个部分。
a、经营活动的现金流量
b、投资活动的现金流量
c、销售活动的现金流量
d、筹资活动的现金流量
4.反映公司偿债能力的指标有()。
a、流动比率
b、速动比率
c、利息支付倍数
d、应收账款周转率和周转天数
e、股东权益比率
5.技术分析流派的主要理论假设是()。
a、市场行为包含一切信息
b、市场总是错误的
c、价格沿趋势移动
d、历史会重复
e、市场是弱有效的
6.中央银行进行间接信用控制的具体手段包括()。
a、规定利率限额与信用配额
b、信用条件限制
c、道义劝告
d、窗口指导
e、直接干预
7.以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是()。
a、adr
b、adl
c、obos
d、wms%
8.衡量公司经营效率的指标有()。
a、存货周转率和周转天数
b、固定资产周转率
c、总资产周转率
d、股东权益周转率
e、主营业务收入增长率
9.追求市场平均收益水平的投资者会选择()。
a、市场指数基金
b、收入型证券组合
c、平衡型证券组合
d、增长型证券组合
e、市场指数型证券组合
10.下面的()关联交易属于资产重组中的关联交易。
a、资产租赁
b、资产转让和置换
c、合作投资
d、托管经营、承包经营
e、相互持股
11.衡量公司盈利能力的指标有()。
a、销售毛利率
b、销售净利率
c、资产收益率
d、股东权益收益率
e、主营业务利润率
12.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过()等途径。
a、公司经营效益
b、居民收入水平
c、资金成本
d、投资者对股价的预期
13.衡量公司经营效率的财务比率指标有()。
a、存货周转率和周转天数
b、2*销售收入/(年初固定资产+年末固定资产)
c、净资产倍率
d、股东权益总额/固定资产总额
14.基本收益稳定性原则的内容包括()。
a、投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性
b、投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性
c、投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性
d、投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性
e、投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性
15.货币政策的`运作可以分为()等几类。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十四
1.证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
a.有价证券。
b.股票。
c.股票及债券。
d.有价证券及其衍生品。
答案：d。
a.决定投资目标和可投资资金的数量。
b.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
c.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例。
d.预测证券价格涨跌的趋势。
答案：b。
3.下列哪项说法是正确的()。
a.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能。
b.基本分析是用来解决"何时买卖证券"的问题。
c.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做。
d.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。
答案：d。
4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：
a.历史资料。
b.媒体信息。
c.内部信息。
d.实地访查。
答案：b。
a.无效市场。
b.弱式有效市场。
c.半强式有效市场。
d.强式有效市场。
答案：d。
6.避税型证券组合通常投资于(c)，可以免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
a.共同基金。
b.对冲基金。
c.市政债券。
d.国债。
7.证券组合中普通股之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是(b)。
a.马柯威茨模型。
b.夏普因素模型。
c.风险对冲模型。
d.套利定价理论。
8.证券组合中不同类型证券之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是(a)。
a.马柯威茨模型。
b.夏普因素模型。
c.风险对冲模型。
d.套利定价理论。
9.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的(c)投资方式。
a.分散。
b.集资。
c.集合。
d.合作。
10.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的(b)。
a.托管人、发起人和份额持有人。
b.管理人、托管人和份额持有人。
c.发起人、管理人和份额持有人。
d.受益人、管理人和份额持有人。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十五
导语：在证券从业资格考试中，关于投资分析的内容你知道多少?下面是百分网小编整理的相关考试试题内容，需要学习的小伙伴跟着小编一起来看看题目吧。
2、可以把楔形看成是三角形的一种形体。(b)
3、股票现金流贴现模型的理论依据是货币具有时间价值。(a)
4、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。(a)
6、做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。(b)
7、某公司最近刚刚发放了每股2元的股利，预计该公司近两年股利稳定，但是从第三年起估计将以2%的速度递减，——些、此时公司的必要收益率足14%，那么目前合理的股价应为10.56.(b)
8、证券a和b组成的证券组合p中，相关系数决定组合线在a和b之间的弯曲程度。随着po的增大，弯曲程度将增加。(b)
9、如果股票的内部收益率大于起必要收益率，表明股价被高估。(b)
10、如果股东提供的资本占企业资本总额的比例较小，则企业的风险将主要由债权人负担。(a)
11、在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。(b)
12、现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。(a)
13、评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。(a)
14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。(a)
15、当证券市场处于资本资产定价模型—太空的均衡状态时，证券a和证券b的期望收益分别为8%和12%，b系数分别为0.6和1.4，那么在这个证券市场上，市场组合期望收益率等于0.3.(b)
16、当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。(a)
17、在计算销售现金比率时使用的“销售额”一般包括相应收取的增值税金额。(a)
18、主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。(a)
19、某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股55元，必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92元。(b)
20、依据资本资产定价模型，b系数为12，则表明，当a指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。(a)
21、向下倾斜的利率曲线表明期限越长的债券利率越低，被称为“相反的”利率曲线。(a)
22、一般地讲，影响利率期限结构的因素是风险状况。(b)
23、与楔形不同的是，旗形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上方可完成。(b)
24、如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。(b)
25、跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。(b)
26、实际操作过程中，关联交易实际上是一种内幕交易，与市场竞争、公开竞价的方式不同，其价格可由关联双方协商，容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径，有利于保护中小投资。(b)
27、8月24日，新修订的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》放宽了对qfii资格要求和资金进出能锁定期，增加了qfii开户和投资等方面的便利。(b)
28、根据波浪理论，股票市场价格的变动趋势分为主要趋势，次要趋势和短暂趋势三种类型，这三种类型趋势的最大区别是时间长短和波动幅度的大小。(b)
29、证券公司应通过部门设置、人员管理等方面的隔音措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(a)
30、公司今年年末预期支付每股股利5元，从明年开始其股利按每年10%的速度持续增长，如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。(a)
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十六
1、下列关于发行人首次公开发行股票的招股说明书的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)。
a.发行人应当在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
b.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
c.发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
d.保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名，并由保荐人(主承销商)加盖公章。
e.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十七
在20世纪代，美国进入了产业结构调整期，新行业的出现与新兴企业的崛起成为保持经济繁荣的支撑力量。由于证券市场业务与银行传统业务的结合，以及美国经济的繁荣，投资银行业的繁荣也真正开始了。
2.20世纪30年代确立分业经营框架。
1929年10月，华尔街股市发生大崩盘，引发金融危机，导致了20世纪30年代的经济大萧条。商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，尤其是商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫，混业经营模式成为罪魁祸首。为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。
20世纪60年代以来，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象;20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。
4.20世纪末期以来投资银行业的混业经营(略)。
5.全球金融风暴对投资银行业务模式的影响。
美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。为了防范华尔街危机波及高盛和摩根士丹利，美联储批准了摩根士丹利和高盛从投资银行转型为传统的银行控股公司。银行控股公司可以接受零售客户的存款，成为银行控股公司将有助于两家公司重构自己的资产和资本结构。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十八
1.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于()，则将其划入该业务相对应的类别。
a.30%。
b.50%。
c.60%。
d.75%。
答案:b。
2.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是()。
a.中国证监会。
b.证券交易所。
c.地方证券监管部门。
d.以上都不是。
答案:b。
3.下列不属于垄断竞争型市场特点的是()。
a.生产者众多，各种生产资料可以流动。
b.生产的产品同种但不同质。
c.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入。
d.对其产品的价格有一定的控制能力。
答案:c。
4.()行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
a.增长型。
b.周期型。
c.防守型。
d.初创型。
答案:c。
5.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的()。
a.幼稚期。
b.成长期。
c.成熟期。
d.衰退期。
答案:c。
a.可转换证券的转换平价。
b.可转换证券的转换价格。
c.可转换证券的转换价值。
d.可转换证券的投资价值。
答案：c。
7.影响期货价格的主要因素是()。
a.持有现货的成本和时间价值全成本。
b.现货金融工具的收益率。
c.融资利率。
d.市净率。
答案：a。
8.()是判断整个证券市场投资价值的关键。
a.市场风险分析。
b.微观经济分析。
c.上市公司分析。
d.宏观经济分析。
答案：a。
9.我国统计部门公布的失业率为()。
a.农村失业率。
b.国家失业率。
c.城市失业率。
d.城镇登记失业率。
答案：d。
10.储蓄扩大的直接效果就是()。
a.投资需求扩大和消费需求减少。
b.投资需求减少和消费需求扩大。
c.投资需求扩大和消费需求扩大。
d.投资需求减少和消费需求减少。
答案：b。
11.食品业和公用事业属于()。
a.增长型行业。
b.周期型行业。
c.防守型行业。
d.成长型行业。
12.一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。
a.人们的物质文化需求。
b.高管人员的素质。
c.资本的支持。
d.资源的稳定供给。
13.()是考察公司短期偿债能力的关键。
a.营运能力。
b.变现能力。
d.流动资产的规模。
14.()也被称为“酸性测试比率”。
a.流动比率。
b.速动比率。
c.保守速动比率。
d.存货周转率。
15.影响速动比率可信度的重要因素是()。
a.存货的规模。
b.存货的周转速度。
c.应收账款的规模。
d.应收账款的变现能力。
16.关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()。
b.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力。
17.()是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
a.行业。
b.产业。
c.企业。
d.工业。
18.以下说法中，不正确的是()。
a.行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和。
19.以下关于经济周期的说法中，不正确的是()。
参考答案：
11.【答案】c。
【解析】与周期性行业相反，防守型行业指经营和业绩波动基本不受宏观经济涨落影响的行业，不会随经济周期大起大落，如医药、食品、公用事业即是典型的防守型行业。
12.【答案】a。
【解析】人们的物质文化需求是一个行业的萌芽和形成最基本和最重要的条件。
13.【答案】b。
【解析】企业能否偿还短期债务，要看有多少债务，以及有多少可变现偿债的资产。流动资产越多，短期债务越少，则偿债能力越强。
14.【答案】b。
【解析】流动比率虽然可以用来评价流动资产总体的变现能力，但人们(特别是短期债权人)还希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为速动比率，也称为酸性测试比率。
15.【答案】d。
【解析】影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。账面上的应收账款不一定都能变成现金，实际坏账可能比计提的准备金要多;季节性的变化，可能使报表的应收账款数额不能反映平均水平。这些情况，外部使用人不易了解，而财务人员却有可能作出估计。
16.【答案】c。
【解析】或有负债都应在会计报表附注中予以反映。
17.【答案】a。
【解析】行业是从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
18.【答案】d。
【解析】行业分析能提供具体的投资领域和投资对象的建议。
19.【答案】a。
【解析】增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态。
多项选择题。
1.行业分析的主要任务包括()。
a.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位。
b.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度。
c.预测并引导行业的未来发展趋势。
d.判断行业投资价值，揭示行业投资风险。
答案:a，b，c，d。
2.完全垄断市场类型的特点有()。
a.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量。
b.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的。
c.产品同种但不同质。
d.企业是价格的接受者。
答案:a，b。
3.产业组织创新的直接效应包括()。
a.实现规模经济。
b.专业化分工与协作。
c.提高产业集中度。
d.促进技术进步和有效竞争。
答案:a，b，c，d。
4.时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。
a.趋势外推法。
b.移动平均法。
c.因子分析法。
d.指数平滑法。
答案:a，b，d。
5.产业结构政策是一个政策系统，主要包括()。
a.产业结构长期构想。
b.市场秩序政策。
c.对战略产业的保护和扶植。
d.对衰退产业的调整和援助。
答案:a，c，d。
6.证券组合中通常包括以下资产()。
a.股票。
b.债券。
c.存款单。
d.现金。
答案:abcd。
7.构建证券组合的原因包括()。
a.降低风险。
b.获取超额收益。
c.保证盈利。
d.实现收益最大化。
答案:ad。
8.以下关于证券组合的论述，不正确的是()。
a.指数化型证券组合属于被动性管理类型。
b.国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。
c.增长型证券组合中注重分红的普通股的比重较大。
d.收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现。
答案:ac。
9.证券组合管理的意义在于为各种不同类型的投资者提供()。
a.尽量规避系统性风险的证券组合。
b.适合投资者风险承受能力的证券组合。
c.在风险一定的情况下，收益率最大的证券组合。
d.在收益率一定的情况下，风险最小的证券组合。
答案:bcd。
10.为得到由证券a、b构成的证券组合p的期望收益率和收益率的方差，需要知道()。
a.证券a的期望收益率和方差。
b.证券b的期望收益率和方差。
c.证券b收益率的协方差。
d.组合中证券b所占的比重。
答案:abcd。
11.()是完全体系化的分析流派。
a.心理分析流派。
b.技术分析流派。
c.基本分析流派。
d.学术分析流派。
12.基本分析流派的两个假设为()。
a.股票的价格决定其价值。
b.股票的价值围绕价格波动。
c.股票的价值决定其价格。
d.股票的价格围绕价值波动。
13.证券投资分析的基本要素有()。
14.基本分析包括()。
a.宏观经济分析。
b.行业分析和区域分析。
c.公司分析。
15.影响债券投资价值的内部因素包括()。
a.债券的期限。
b.债券的票面利率。
c.债券的提前赎回条款。
d.债券的税收待遇。
16.货币市场型证券组合多投资于()。
a.普通股。
b.市政债券。
c.国库券。
d.高信用等级的商业票据。
17.证券组合管理的意义在于()。
a.消除风险。
b.最大化收益。
c.在保证预定收益的前提下使投资风险最小。
d.在控制风险的前提下使投资收益最大化。
a.有利于提高投资决策的科学性。
b.有利于正确评估证券的投资价值。
c.有利于降低投资者的投资风险。
19.以下属于证券市场上各种信息的来源的有()。
a.政府部门。
b.证券交易所。
c.中介机构。
d.上市公司。
20.证券投资分析的基本的分析流派有()。
a.基本分析流派。
b.技术分析流派。
c.心理分析流派。
d.学术分析流派。
参考答案：
11.【答案】bc。
【解析】基本分析流派和技术分析流派是完全体系化的分析流派，而心理分析流派和学术分析流派目前还不能据以形成完整的投资决策。
12.【答案】cd。
【解析】基本分析流派的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。
13.【答案】abd。
【解析】证券投资分析的基本要素有信息、方法和步骤。
14.【答案】abc。
【解析】基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。
15.【答案】abcd。
【解析】影响债券投资价值的内部因素包括六方面：(1)债券的期限;(2)债券的票面利率;(3)债券的提前赎回条款;(4)债券的税收待遇;(5)债券的流动性;(6)债券的信用级别。
16.【答案】cd。
【解析】货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
17.【答案】cd。
【解析】证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。
18.【答案】abcd。
【解析】进行证券投资分析的意义主要体现在四方面：(1)有利于提高投资决策的科学性;(2)有利于正确评估证券的投资价值;(3)有利于降低投资者的投资风险;(4)科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键。
19.【答案】abcd。
【解析】证券市场上各种信息的来源主要有以下六个方面：(1)政府部门;(2)证券交易所;(3)上市公司;(4)中介机构;(5)媒体;(6)其他来源。
20.【答案】abcd。
【解析】随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，即基本分析流派、技术分析流派、心理分析流派和学术分析流派。
证券从业资格投资银行业务考试实用篇十九
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。以下是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试投资分析试题，希望能给大家带来帮助!更多精彩内容请及时关注我们应届毕业生考试网!
2、可以把楔形看成是三角形的一种形体。(b)
3、股票现金流贴现模型的理论依据是货币具有时间价值。(a)
4、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。(a)
6、做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。(b)
7、某公司最近刚刚发放了每股2元的股利，预计该公司近两年股利稳定，但是从第三年起估计将以2%的速度递减，——些、此时公司的必要收益率足14%，那么目前合理的股价应为10.56.(b)
8、证券a和b组成的证券组合p中，相关系数决定组合线在a和b之间的弯曲程度。随着po的增大，弯曲程度将增加。(b)
9、如果股票的内部收益率大于起必要收益率，表明股价被高估。(b)
10、如果股东提供的资本占企业资本总额的比例较小，则企业的风险将主要由债权人负担。(a)
11、在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。(b)
12、现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。(a)
13、评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。(a)
14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。(a)
15、当证券市场处于资本资产定价模型—太空的均衡状态时，证券a和证券b的期望收益分别为8%和12%，b系数分别为0.6和1.4，那么在这个证券市场上，市场组合期望收益率等于0.3.(b)
16、当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。(a)
17、在计算销售现金比率时使用的“销售额”一般包括相应收取的增值税金额。(a)
18、主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。(a)
19、某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股55元，必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92元。(b)
20、依据资本资产定价模型，b系数为12，则表明，当a指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。(a)
21、向下倾斜的利率曲线表明期限越长的债券利率越低，被称为“相反的”利率曲线。(a)
22、一般地讲，影响利率期限结构的因素是风险状况。(b)
23、与楔形不同的是，旗形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上方可完成。(b)
24、如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。(b)
25、跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。(b)
26、实际操作过程中，关联交易实际上是一种内幕交易，与市场竞争、公开竞价的方式不同，其价格可由关联双方协商，容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径，有利于保护中小投资。(b)
27、8月24日，新修订的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》放宽了对qfii资格要求和资金进出能锁定期，增加了qfii开户和投资等方面的便利。(b)
28、根据波浪理论，股票市场价格的变动趋势分为主要趋势，次要趋势和短暂趋势三种类型，这三种类型趋势的最大区别是时间长短和波动幅度的大小。(b)
29、证券公司应通过部门设置、人员管理等方面的隔音措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(a)
30、公司今年年末预期支付每股股利5元，从明年开始其股利按每年10%的速度持续增长，如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。(a)
31、在利用股指期货套期保值时，通常不会在一个价位上将风险全部镇定，最好采用动态的避险策略，分步建仓，除非判断基本面已经严重恶化，股市大跌的可能性非常大，才会针对所有持股进行保值避险。(a)
32、去年某公司支付每股股息为0.80元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年6%de 速度增长，假定必要收益率是11%，那么该公司股票当前价值介于16.80元到17.00元之间。(a)
33、var方法使得不同类型资产的风险具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(a)
34、如果采用raoc(“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员的可能的过度投机行为进行限制，假设交易员从事过度投机行为，利润高，但var值却不大，其总的业评估就不会高。(b)
35、公司通过配股融资后权益负债比率不变。(b)
36、道-琼斯的行业分类法是在选取纳斯达克证券交易所上市的有代表性的股票对各公司的分类。(b)
37、反映企业流动资产周转速度的财务比率指标是存货周转率。(b)
38、证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。(a)
39、未做记录的或有负债会减弱公司的变现能力。(a)
40、甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司视为关联方。(b)
41、某人欲购买某种债券的票面价值为1000元，票面利率为8%、期限为5年、利息每年支付一次，目前市场上的必要收益率是10%，债券的市价是950元。那么，按复利计算的该证券的内在价值高于其当前的市场价格。(b)
42、每一证券都有自己的风险—收益特征，而这种特征不会随着各相关因素的变化而变化。(b)
43、普通股每股净收益等于净利与优先股股息之差除以发行在外的股份总数。(a)
44、处于幼稚期的企业，一般面临很大的市场风险，还有可能因财务困难而引发的破产风险，这类企业更适合投资者和创业投资者。(a)
45、行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。(a)
46、在现代投资理论诞生以前，学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，其代表人物是本杰明·格雷厄姆和沃伦·巴菲特。(a)
47、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。(a)
48、净资产估率越小，说明股票的投资价值越高，反之，投资价值越低。(a)
49、产业政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“限制垄断、促进竞争、抓大放小”为主要核心，实现同一产业内企业组织形态和企业间的关系的合理化。(b)
50、某公司在发行债券的同时发行认沽权证，约定每认购20 000元面值债券，公司送一个认股权证，规定在债券到期前的5年内，每5个认股权证可按20元的执行价格来购买1 股该公司普通股票，在普通股价格为35元时，认股权证的价值为15元，(b)
51、历史的证券价格信息，公开的全部证券信息，可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。(b)
52、公司增发新股的行为会影响公司的负债结构。(b)
53、总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。(a)
54、市场利率上升会导致债券价格上升。(b)
55、基本分析法适用于短期的行情预测。(b)
56、学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。(b)
57、产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部环境或者从内部增强产业核心竞争能力的关键。(a)
58、转换平价是使可转换债券市场价值等于可转换证券转换价值时的标的股票的每股价格，可视为一个盈亏平衡点。(a)
59、根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。(a)
