原标题:健康混合 : 健康主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书第1号
华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金
更新的
招募说明书
（
第
1号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：
股份有限公司
二〇
二〇
年
一
月
重要提示
华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金
（
以下简称
“本基金
”）
由华
安基金管理有限公司
（
以下简称
“基金管理人
”）
依照有关法律法规及约定发起
，
并经中国证券监督管理委员会
6月
15日《关于准予华安
文体健康
主题
灵活
配置混合
型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[]1258号）准予注册。本
基金的基金合同和招募说明书已通过《上海证券报》和基金管理人的互联网网站
（
）进行了公开披露。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景
和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
证券投资基金
（
以下简称
“基金
”）
是一种长期投资工具
，
其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、
资产配置风险
、
主题投资风险、
技术风险、道德风险、合规
风险、不可抗力风险等。
此外，本基金的投资范围中包括私募债券和股
指期货，可能增加本基金总体风险水平
。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金为
混合
型基金
，其风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金、
低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种
。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的
风
险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
自主
判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应
，并
自主做出投资决策，自行承担投
资风险
。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证
。
基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负
”原则
，
在作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应
当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认
/申购和
赎回基金
份额
，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
本次更新招募说明书仅
涉及
基金经理
更新
，相关信息更新截止日为
1月
8
日。
除特别说明外，本招募说明书
其他
所载内容截止日为
6月
8日，有关财
务数据截止日为
3月
31日，净值表现截止日为
12月
31日。
目
录
一、绪言
................................
................................
................................
................................
..........
1
二、释义
................................
................................
................................
................................
..........
2
三、基金管理人
................................
................................
................................
..............................
6
四、基金托管人
................................
................................
................................
............................
17
五、相关服务机构
................................
................................
................................
........................
19
六、基金的募集
................................
................................
................................
............................
46
七、基金合同的生效
................................
................................
................................
....................
51
八、基金份额的申购与赎回
................................
................................
................................
.........
52
九、基金的投资
................................
................................
................................
............................
63
十、基金的业绩
................................
................................
................................
............................
74
十一、基金的财产
................................
................................
................................
........................
75
十二、基金资产的估值
................................
................................
................................
.................
76
十三、基金的收益与分配
................................
................................
................................
.............
82
十四、基金的费用与税收
................................
................................
................................
.............
84
十五、基金的会计与审计
................................
................................
................................
.............
86
十六、基金的信息披露
................................
................................
................................
.................
87
十七、风险揭示
................................
................................
................................
............................
93
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清
算
................................
................................
.....
99
十九、基金合
同的内容摘要
................................
................................
................................
.......
101
二十、基金托管协议的内容摘要
................................
................................
...............................
102
二十一、对基金投资人的服务
................................
................................
................................
...
103
二十二、其他应披露事项
................................
................................
................................
...........
105
二十三、招募说明书存放及查阅方式
................................
................................
.......................
111
二十四、备查文件
................................
................................
................................
......................
112
附件一：基金合同内容摘要
................................
................................
................................
.......
113
附件二：托管协议内容摘要
................................
................................
................................
.......
129
一、绪言
《
华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书
》（
以下简称
“本招募说明书
”或
“招募说明书
”）
依据
《
中华人民共和国证券投资基金法
》（
以
下简称
“《
基金法
》
”）、《
证券投资基金销售管理办法
》（
以下简称
“《
销售办法
》
”）、
《
公开募集证券投资基金运作管理办法
》（
以下简称
“《
运作办法
》
”）、《
证券投
资基金信息披露管理办法
》（
以下简称
“《
信息披露办法
》
”）
、《
公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其
他有关规定以及
《华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金
基金合同》（以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、招募说明书或本招募说明书：指《华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
5、基金合同或《基金合同》：指《华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投
资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
7、基金份额发售公告：指《华安
文体健康
主题
灵活配置混合
型证券投资基
金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指
10月
28日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三
十次会议修订，自
6月
1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
3月
15日颁布、同年
6月
1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
6月
8日颁布、同年
7月
1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、
《流动性风险管理规定》：指中国证监会
8月
31日颁布、同年
10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、
监督管理机构
：指中国人民银行和
/或
保险
监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合
法取得基金份额的投资
人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、
过户、
清算和交收业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交
收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有
限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续
完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过
3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、
T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、
T+n日：指自
T日起第
n个工作日（不包含
T日），
n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金
合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：本招募说明书项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收
入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实
现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值
：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
53、中国：指中华人民共和国。就本招募说明书而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8号国金中心二期
31－
32
层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8号国金中心二期
31－
32层
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：
1998年
6月
4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字
[1998]20号
7、联系电话：（
021）
38969999
8、联系人：王艳
9、客户服务中心电话：
40088-
50099
10、网址：
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：
1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位
持股占总股本比例
证券股份
有限公司
20%
上海上国投资产管理有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资（集团）有限公司
20%
投资管理股份有限公司
20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（
1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经
理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海
国盛集团科教投资有限公
司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、
华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传
播有限公司董事、
Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份
有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、创新投资有限公司总裁、证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任
证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、
零售业务部总经理。现任证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学
院兼职教授，上海证
券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（
2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局
(原上海证管办
)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务，有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任证券股
份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（
McLagan）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（
3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，
证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局
首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公
司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理
有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，
证券、基金从业经验。历任上海证券有
限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，
证券、基金从业经验。曾任华东政法大
学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工
作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，
24年金融、证券、基金行业从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组，台湾
JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，
金融、基金
行业从业经验。历任香港
恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华
安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司
总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，
金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
谢昌旭先生
, 硕士研究生，
7年基金及相关行业从业
经验。曾任融通基金管
理有限公司研究员、平安养老保险股份有限公司权益投资经理。
9月加
入华安基金，
10月起，担任主题股票型证券投资基金的基金
经理。
3月起，同时担任
混合型证券投资基金
的基金经理。
6月起，同时担任
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
11月起担任本基金的基金经理。
刘畅畅
女士
，硕士研究生，
9年基金行业从业经验。
7月应届毕业加
入华安基金，曾任投资研究部研究员
、
基金投资部基金经理助理。
1月
起，担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
苏圻涵先生，
6月
8日至
8月
30日担任本基金的基金经理；
谢振东先生，
6月
8日至
11月
8日担任本基金的基金经理；
李欣先生，
年
7
月
17
日至
11月
8日担任本基金的基金经理
。
3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至6月30日，公司目前共有员工358人（不含香港公司），其
中57.5%具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经
历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及
有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等
四个业务板块组成。
（四）基金管理人的职责
根
据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、
按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、
有关法律法规、
中国证监会
和基金合同
规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中
华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基
金法》及相关法律法规的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（
1）越权或违规经营；
（
2）违反基金合同或托管协议；
（
3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（
4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（
6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（
7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明
示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（
8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（
1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取
不当利益；
（
3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（
1）健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
（
2）有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度
的有效执行。
（
3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、
其他资产的运作应当分离。
（
4）相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（
5）成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对
公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部
分：
（
1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终
责
任。
（
2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的行为行使监督权。
（
3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行
合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
（
4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务
运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司
总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其
他风险控制重大事项。
（
5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的
执行情
况进行合规性监督检查，
对督察长负责
。
（
6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。
各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员
工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进
行自律。
3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本
管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内
部监控。
（
1）控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。
公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、
内部控制的组织体系、内
部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制
意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治
理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
（
2）风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现
风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性
及对目标的影响程度，
评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原
因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定
应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，
并监督各个环节的改进实施。
（
3）控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的
实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
①
组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡
的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各
部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有
效的三道监控防线：
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分
工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相
互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制
度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各
项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。
②
操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金
会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、
资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营
中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
③
会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会
计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所
管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金
和基金资产的完整独
立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会
计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，
采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
（
4）信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，
公司采取以下措施：
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信
息及时送达适当的人员进行处理。
制定了管
理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报
告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
（
5）内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环
境、控制活动等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制
度，保证制度的有效实施。
公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检
查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、
组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根
据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：股份有限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期：
1983年
10月
31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
1998】
24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（
010）
66594942
客服电话：
95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
托管业务部设立于
1998年，现有员工
110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为
给客户提供专业化的托管服务，
已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII、
RQFII、
QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至
3月
31日，已托管
710只证券投资基金，其中境内基
金
670只，
QDII基金
40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的
组成部分，秉承风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管
业务全员、全面、
全程的风险管控。
起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于
“
SAS70”、“
AAF01/06”
“
ISAE3402”和“
SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
，继续获
得了基于“
ISAE3402”和“
SSAE16”双准则的内部控制审计报告。托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《
公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的
,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1
、直销机构
（
1
）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号国金中心二期
31
－
32
层
电话：（
021
）
38969973
传真：（
021
）
58406138
联系人：姚佳岑
（
2
）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区
7
号
英蓝国际金融中心
522
室
电话：（
010
）
57635999
传真：（
010
）
66214061
联系人：刘雯
（
3
）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路
8
号高德置地夏广场
D
座
504
单元
电话：（
020
）
38082891
传真：（
020
）
38082079
联系人：林承壮
（
4
）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路
35
号旺座现代城
H
座
2503
电话：（
029
）
87651812
传真：（
029
）
87651820
联系人：赵安平
（
5
）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段
19
号威斯顿联邦大厦
12
层
1211K
-
1212L
电话：（
028
）
85268583
传真：（
028
）
85268827
联系人：张晓帆
（
6
）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路
59
号财富中心
E
座
2103
室
电话：（
024
）
22522733
传真：（
024
）
22521633
联系人：杨贺
（
7
）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路
2030
号卓越世纪中心
3
号楼
室
邮编：
518000
电话：
0755
-
82755911
联系人：唐硕
（
8
）华安基金管理有限公司江苏业务部
地址：南京市中山南路
49
号商茂世纪广场
19D2
电话：
025
-
86890489
联系人：李展
（
9
）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路
151
号宏远帝豪国际大厦
2307
室
电话：
0591
-
87831775
联系人：王枫
（
10
）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：
智能手机
APP
平台：
iPhone
交易客户端、
Android
交易客户端
华安电子交易热线：
40088
-
50099
传真电话：（
021
）
33626962
联系人：谢伯恩
2
、代销机构
（
1
）
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号
客户服务电话：
95566
网址：
（
2
）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路
613
号
6
幢
551
室
办公地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼大厦
2
楼
法定代表人：其实
电话：
4001818188
网址
:
（
3
）奕丰
基金销售
有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115
、
1116
、
1307
室
法定代表人：
TAN YIK KUAN
客户服务电话：
400
-
684
-
0500
公司网址：
（
4
）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路
765
号
602
-
115
室
法定代表人：陈继武
客户服务电话
: 4000 178 000
网址
:
（
5
）上海陆金
所基金销售
有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路
1333
号
14
楼
09
单元
办公地址：上海市浦东新区环路
1333
号
14
楼
法定代表人：胡学勤
客户服务电话
: 4008219031
网址
:
(6)
诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360
弄
9
号
3724
室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C
栋
2
楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：
400
-
821
-
5399
网址
: www.noah
-
（
7
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1
号
2
号楼
2
-
45
室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
A
座
5
层
法定代表人：彭运年
客户服务电话
: 4008909998
网址
:
（
8
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218
号
1
栋
202
室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号
12
楼
法定代表人：
陈柏青
电话：
4000
-
766
-
123
网址
:
(9)
北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701
内
09
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701
内
09
室
法定代表人：
李悦章
客户服务电话：
010
-
82350618
公司网址：
（
1
0
）上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267
号
11
层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：
400
-
820
-
2899
。
网址
: www.e
-
(1
1
)
深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼
法定代表人：薛峰
电话：
4006788887
网址
:
（
1
2
）上海利
得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475
号
1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路
91
弄
61
号
10
号楼
12
楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话
: 4000676266
网址
:
（
1
3
）深圳市金斧子基金销售
有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路
16
号大厦
18
楼
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35
层
01B
、
02
、
03
、
04
单
位
法定代表人：赖任军
客户服务电话：
4009500888
公司网址：
（
1
4
）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277
号
3
层
310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518
号
8
号楼
3
层
法定代表人：燕斌
客户服务电话
: 400
-
046
-
6788
网址
:
（
1
5
）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路
1
号
A
栋
201
室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期
418
室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话
:0755
-
83999913
网址
:
（
1
6
）北京广源达
信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座六层
605
室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
B
座
19
层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：
4006236060
客户服务电
话
：
4006236060
公司网站
: www
.
(1
7
)
海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路
1217
号
16
楼
B
单元
办公地址：上海市浦东新区东方路
1217
号
16
楼
B
单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话
: 400
-
808
-
1016
网址
:
（
1
8
）
珠海盈米
基金销售
有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
—
3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道
1
号广场南塔
12
楼
法定代表人：肖雯
客户服务电话
: 020
-
89629066
网站：
（
19
）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815
号
302
室
法定代表人：黄欣
客户服务电话
: 400
-
6767
-
523
网址
:
(2
0
)
北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路
1
号
1
号楼
16
层
1603
法定代表人：董浩
客户服务电话
: 400
-
068
-
1176
网址
:
（
2
1
）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号
903
-
906
室
法定代表人：杨文斌
传真：
021
-
68596916
网址
:
（
2
2
）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：
4000618518
网站：
/
（
2
3
）济安财富
(
北京
)
基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路
7
号
4
号楼
40
层
4601
室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
7
号财富中心
A
座
46
层济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话：
400
-
075
-
6663
（济安财富官网）
400
-
071
-
6766
（腾讯财经）
公司网站：
（
24
）
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47
号
法定代表人：吴言林
联系电话：
025
-
66046166
传真号码：
025
-
56663409
(2
5
)
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3
号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3
号
电话：
400
-
6411
-
999
网址：
（
2
6
）证券有限公司
注册地址
:
上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层
法定代表人：李梅
客服电话：
021
-
96250500
网址
:
(2
7
)
有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区
(
新市区
)
北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
室
办公地址：北京西城区太桥大街
19
号
法定代表人：
韩志谦
客户服务电话：
4008000562
公司网址：
（
2
8
）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层
法定代表人：王连志
客户服务电话：
4008001001
网址：
（
29
）股份有限公司
注册地址：上海市广东路
689
号
办公地址：上海市广东路
689
号
法定代表人：
周杰
客户服务电话
:95553
、
4008888001
网址：
（
3
0
）上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市黄浦区四川中路
213
号
7
楼
办公地址：
上海市黄浦区四川中路
213
号
7
楼
法定代表人：
李俊杰
客户服务电话：
400891
8918
网址：
（
3
1
）股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：
96518
网址：
（
3
2
）股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层
法定代表人：
王少华
客户服务电话：
400
-
818
-
8118
网址：
(3
3
)
股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：
95536
网址：
（
3
4
）有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号
18
、
19
层
办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号
18
、
19
层
法定代表人：张建军
客户服务电话：
400
-
8888
-
133
网址：
（
3
5
）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区
安立路
66
号
4
号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号
法定代表人：王常青
客户服务电话：
95587
网址：
(3
6
)
股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17
层
办公地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17
层
法定代表人：丁益
客户服务电话：
400
-
6666
-
888
公司网站：
（
3
7
）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：
95321
网址：
（
3
8
）新时代证券
股份有限
公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号西海国际中心
1
号楼
15
层
法定代表人：
叶顺德
客户服务电话：
400
-
698
-
9898
网址：
（
39
）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
55
号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
55
号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：
95564
网址：
（
4
0
）股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路
86
号
办公地址：山东省济南市经七路
86
号
法定代表人：李玮
客户服务电话：
95538
网址：
/
（
4
1
）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层
办公地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
6
层、
26
层、
27
层及
28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（
010
）
65051166
网址：
（
4
2
）证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：
4008881888
网址：
（
4
3
）股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路
99
号武汉保利广场
A
座
37
楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：
028
-
86712334
网址：
（
4
4
）股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层
办公地址：
上海浦东新区东方路
1928
号大厦
法定代表人：
赵俊
客户服务电话：
95531
网址：
（
4
5
）证券股份有限公司
注册地址：
云南省昆明市北京路
926
号同德广场写字楼
31
楼
办公地址：
云南省昆明市北京路
926
号同德广场写字楼
31
楼
法定代表人：李长伟
客服电话：
0871
-
68898130
网址：
（
4
6
）（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
2001
办公地址：
青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东楼
2
层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：
95548
网址：
（
4
7
）股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号大厦
法定代表人：
张佑君
客户服务电话：
0755
-
23835888
网址：
www.
（
4
8
）股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号
办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号
法定代表人：薛峰
客户服务电话
:95525
网站：
(
49
)
股份有限公司
注册地址：福州市湖东路
268
号证券大厦
办公地址：福州市湖东路
268
号证券大厦
上海市浦东新区长柳路
36
号丁香国际东塔
21
楼
法定代表人：兰荣
客户服务电话：
95562
网址：
（
5
0
）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21
楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21
楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：
0931
-
4890619
网址：
（
5
1
）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦
10
楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦
10
楼
客户服务电话：
4008
-
366
-
366
网址：
（
5
2
）广州证券股份有限公司
注册地址
：广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20
层
法定代表人：邱三发
客户服务电话：
020
-
83963933
网址：
（
5
3
）
股份有限
公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层
法定代表人：
詹露阳
客户服务电话：
95511
-
8
网址：
(5
4
)
华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号
57
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号
57
层
法定代表人：陈林
客户服务电话：
4008209898
网址：
（
5
5
）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层
办公地址：北京市西城区金融大街
35
号
2
-
6
层
法定代表人：
陈共炎
客户服务电话：
4008
-
888
-
888
网址：
（56）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
157
号
7
-
8
层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
157
号
7
-
8
层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：（
0591
）
96326
网址：
（
57
）
东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2
号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2
号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：
0769
-
961122
网址
:
（
58
）
股份有限公司
注册地址：
中国广东省深圳市福田区深南大道
7088
号
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号
法定代表人：李建红
客户服务电话：
95555
网址：
(59) 股份有限公司
注册地址：
中国北京市东城区朝阳门北大街
9
号
办公地址：
中国北京市东城区朝阳门北大街
9
号
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：
95558
网址：
(60) 证券有限责任公司
地址：
中国
上海浦东银城中路
200
号中银大厦
39
层
办公地址：
中国上海浦东银城中路
200
号中银大厦
31
、
39
、
40
、
41
层
法定代表人：
宁敏
客户服务电话：
021
-
4006208888
网址：
(61) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路
500
号
办公地址：中国上海市中山东一路
12
号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：
95528
网址：
(62) 股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路
700
号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：
95574
网址：
(63) 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346
号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346
号
法定代表人：刘晓勇
网址：
客户服务电话：
96588
（广东省外加拨
0756
）
(64) 中国股份有限公司
注册地址：
中国北京市东城区建国门内大街
69
号
法定代表人：
周慕冰
客户服务电话：
95599
网址：
(65) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街
28
号
办公地址：石家庄市平安北大街
28
号
法定代表人：乔志强
客户服务电话：
400
-
612
-
9999
公司网站：
(66)
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
188
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188
号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：
95559
网址：
(67) 中国
股份有限公司
注册地址
：
中国
北京市西城区复兴门内大街
55
号
办公地址：中国
北京市西城区复兴门内大街
55
号
客户服务电话：
95588
网址：
(68) 深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路
1819
号深圳湾科技生态园
7
栋
A
座
法定代表人：
顾敏
客服电话：
4009998877
网址：
(69) 中国股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街
2
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：
95568
网址：
(70) 股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
客户服务电话：96228、4001196228
网址：
(71) 福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道
358
号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道
358
号福建海峡银行
法定代表人：苏素华
客户服务热线
:400
-
893
-
9999
公司网站
:
（
72
）
中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：
96688
公司网站：
（
73
）
股份有限公司
注册地址：上海市银城中路
168
号
办公地址：上海市银城中路
168
号
法定代表人：
金煜
客户服务电话：
（
021
）
95594
网址：
（
74
）
中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
25
号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
客户服务电话：
95533
网址：
（
75
）
股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路
288
号
办公地址：杭州市庆春路
288
号
法定代表人：
沈仁康
客户服务电话：
95527
网址：
（
76
）
股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1
-
1
号君泰国际
B
栋一层
3
号
办公地址：深圳市福田区民田路
178
号华融大厦
6
楼
法定代表人：林立
客户服务电话：
400
-
188
-
3888
公司网站：
/
（77）股份有限公司
注册地址：
重庆市江北区桥北苑
8
号
办公地址：
重庆市江北区桥北苑
8
号
大厦
法定代表人：
吴坚
客户服务电话：
40080
-
96096
网址：
（
78
）
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城（一期）第七幢
23
层
1
号
4
号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城（一期）第七幢
23
层
1
号
4
号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：
4000279899
网址：
（
79
）
广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2
号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路
2
号
法定代表人：姚真勇
联系电话：
0757
-
22223388
网址：
/
（
80
）
证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路
618
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号大厦
29
层
法定代表人：
杨德红
客户服务电话：
95521
网址：
（
81
）
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
100
号
7
层
05
单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路
100
号
7
层
05
单元
法定代表人：弭洪军
全国统一客服电话
:400
-
876
-
5716
公司网站
:
（
82
）
杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
1604
室
办公地址：杭州市下城区上塘路
15
号武林时代
20
楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：
0571
-
86655920
公司网站：
/
（
83
）
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800
号
2
号楼
6153
室（上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
公司网站：
/
客户服务电话：
400
-
820
-
5369
（
84
）
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室
A
栋
201
室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室
A
栋
201
室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：
400
-
071
-
9888
网址：
/
（
85
）
晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街
1
号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：
95105588
网址：
（
86
）
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1301
-
1305
室、
14
层
法定代表人：张皓
客户服务电话
:400
-
990
-
8826
网址
:
（
87
）
江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路
413
号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（
0519
）
96005
网址
:
/index.html
（
88
）
天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413
室
法定代表人：李修辞
联系电话：
13901314076
客户服务电话：
010
-
59013825
网址
:
/
（
89
）
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88
号
9
号楼
15
层
1809
办公地址：北京市朝阳区建国路
88
号
SOHO
现代城
C1809
法定代表人：戎兵
网址：
/
客服电话：
400
-
6099
-
200
（
90
）
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6
层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6
层
法定代表人：李淑慧
客服电话：
4000
-
555
-
671
网站：
（91）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：周文
客服：400-666-0066
网站：
（
92
）
喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513
室
法定代表人：陈皓
客服电话：
0891
-
6177483
网址：
（93）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：
成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：
于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：/
（94）四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路1号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869 028-96869
网址：/pub/ncsh/
（95）成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号
电话：400-8010-009 028-87326832
网址：/
（96）包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
客服：95352
网站：/
（
97
）
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区东路
66
号
1
号楼
22
层
2603
-
06
注册资本：
2000
万元
法定代表人：江卉
电
话：
4000988511/ 4000888816
传
真：
010
-
89188000
客服电话：个人业务
:95118
企业业务：
400
-
088
-
8816
公司网址：
/
（98）大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号
网址：/
联系电话：0851-88235678
（
99
）
北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼
(
京广中心
)1
号楼
36
层
3603
室
电话：
400
-
100
-
3391
网址：
/
（
100
）
股份有限公司
注册地址：
成都市东城根上街
95
号
办公地址：
成都市东城根上街
95
号
法定代表人：冉云
客户服务电话：
4006
-
600109
网址：
（
101
）
上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
2123
号
3
层
3E
-
2655
室
客服电话：
400
-
098
-
4800
网址：
/
（
102
）
股份有限公司
注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：95336
网址：
（
103
）
北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A
座
23
层
法定代表人：梁越
客服电话：
4008980618
网址：
/
（
104
）
洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路
195
号
9
号楼
701
室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路
195
号
9
号楼
706
室
北京市西什库大街
31
号九思文创园
客服电话：
400 6706 863
网址：
（
10
5
）
上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路
667
弄
107
号
201
室
办公地址：上海市虹口区同丰路
667
弄
107
号
201
室
法定代表人：马刚
客户服务电话：
021
-
61766900
网址
:
（106）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服热线：
400
-
918
-
0808
公司网址：
（107）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:/
（108）上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人：胡天翔
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
（
10
9
）
股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人：郭少泉
客户服务电话
:400
-
66
-
96588
网址
:
/
（
1
10
）
嘉实财富管理有限公司
注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元
法定代表人：
赵学军
客户服务电话：
4000218850
公司网站：
（
11
1
）
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799
号
5
楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799
号
5
楼
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：
021
-
50810673
网址：
（
11
2
）
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33
号
11
楼
B
座
办公地址：
上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11
楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：
400
-
821
-
0203
（
11
3
）
股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号
法定代表人：王兰凤
客服电话：
96067
网站：
（
11
4
）
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路
8
号院
2
号楼
106
室
-
67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10
号
法定代表人：
于龙
联系电话：
010
-
56075718
传真号码：
010
-
67767615
(115) 北京百度百盈基金销售有限公司
地址：北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科科技大厦
1
层
法定代表人：张旭阳
邮箱
:funds@
网址：
(116) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内
3201
单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院盘古大观
A
座
3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：
400
-
876
-
9988
公司网站：
(117) 股份有限公司
注册地址
:
南京市玄武区中山路
288
号
办公地址：南京市玄武区中山路
288
号
法定代表人：胡升荣
客服：
95302
网站：
/
(118) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
707
号
1105
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
707
号
1105
室
法定代表人：马永谙
联系电话：
021
-
50701053
(119) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：
北京市海淀区大街
11
号
E
世界财富中心
A
座
11
层
1108
号
办公地址：
北京市海淀区大街
11
号
E
世界财富中心
A
座
11
层
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：
400
-
619
-
9059
公司网址：
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告
。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号国金中心二期
31
－
32
层
法定代表人：
朱学华
电话：（
021
）
38969999
传真：（
021
）
33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：
40088
-
50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼
办公地址：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼
负责人：俞卫锋
电话：（
021
）
31358666
传真：（
021
）
31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室
办公地址：上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50
楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：
(021)2228 8888
传真：
(021)2228 0000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑
六、基金的募集
（一）基金的设立及其依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他有关规定，经中国证监会
6月
15日证监许可【
】
1258号文
注册募集。
（二）基金的类别
混合
型证券投资基金。
（三）基金的运作方式
契约型开放式。
（四）基金存续期限
不定期。
（五）募集期限
本基金的募集期限不超过
3个月，自基金份额开始发售之日起计算。
自
5月
8日到
6月
5日，本基金同时对
符合法律法规规定的
可投资于证券投资基金的
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。
如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）款规定的基金备案条件，
基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基
金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
（六）募集场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具
体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公
告
。
（
七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
（八）募集目标
本基金不设最高募集规模。
（九）认购安排
1、认购时间
认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。
2、认购程序
投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基
金，需开立华安基金管理有限公司基金账户。投资者开户需提供有效身份证件原
件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，
则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基
金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构
的相关公告。
3、认购方式及确认
（
1）本基金认购以金额申请。
（
2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时，需按销售
机构规定的方式全额交付认购款项。
（
3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准。对
于
T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在
T+1日内就申请的有效性进
行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额
的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各
销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，
并妥善行使合法权利
。
（
4）投资人在募集期内可以多次认购，但认购申请一经登记机构有效性确
认，不得
撤销
。
（
5）若认购申请被确认
为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金
额本金退还投资人。
4、认购金额的限制
（
1）本基金对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。
（
2）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人
的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币
1元，各代销机构可根据自己的情
况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子
交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币
100,000元。
（
3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对
认购的金额限制，基金管理人必须在调整实施
前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（十）基金份额初始面值、认购价格及认购费用
1、本基金的基金份额初始面值为人民币
1.00元。在募集期内，本基金按初
始面值发售。
2、本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施
差别化的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构认购本基金的养老金客户认购费率为每笔
500元。
其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减。投资人在募集期内如果有
多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率如下表所示：
单笔认购金额（M）
认购费率
M 中财网
华安文体健康混合 : 华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书第1号
