原标题:国富新机遇混合 : 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2号)
富兰克林国海
新
机遇
灵活配置混合
型
证券投资基金
更新
招募说明书
（
摘要
）
（
年
2
号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：
中国工商
银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请于7月13日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）【】1623号文注册，
本基金的基金合同于11月19
日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人
连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险；某一基金的特定风险等。
本基金的投资范围包括私募债券，私募债券的规模一般
小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公
司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此私募债券的估值价格
可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时
私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以
及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的
风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为
混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风
险、退市风险、股价波动风险等。具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭
示”章节。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然
投资于科创板股票。
根据7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质
性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有
相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为
准。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的
股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券
市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形
下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基
金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资
决策等风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为3月27日，有关财务数据和
净值表现截止日为12月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：股份有限公司（原名“有限责任公司”）持
有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
（一 ）董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任
国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，
担任Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰
克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香
港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton
Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔
兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长，富兰克林资产管理有
限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Franklin
Templeton France S.A董事，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委
员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公
司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国
人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管
理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国
际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集
团有限公司总裁助理兼办公室主任，有限责任公司监事，广西壮族自
治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，中国证监会非上市公
众公司部副主任（挂职），广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广
西投资集团有限公司党委副书记，股份有限公司党委书记、董事长，
国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主
任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事。
董事吴凌翔先生，中共党员，博士研究生，经济师。历任上海市虹口区人
民法院书记员，上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员，股份有
限公司总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风险管理总部总经理
助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理，信托有限责任公司首
席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（.10月更名为
（上海）资产管理有限公司）副总经理，股份有限公司副总裁兼首席
风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责。现任
股份有限公司副总裁兼首席风险官、风险管理一部总经理，国海创新资本投资
管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加
坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行
政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓
普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香
港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京副总经理，北京华远集团总经济师，公
司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，万辉
化工控股有限公司执行董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼
管理合伙人。施先生曾经担任资产管理有限公司独立董事，
富兰克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研
究员。现任资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公
司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事，以及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法
大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部
门主管， 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管
理合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程
师，股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富指数增强基金和指数
增强（LOF）基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII投资总监，股票基金、驱动混合基金、市值
混合基金、国富恒瑞债券基金和国富基本面优选基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，股份有限公司资金交易部总经
理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理
事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，股份有限公
司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理
层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理，管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理于意女士，管理学硕士，中共党员，经济师、注册会计师。历任
浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责
人，农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限
公司子公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙
人，资产管理有限公司运营总监(COO)。现任国海富兰克林基金管理
有限公司副总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理，管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
刘晓女士，上海财经大学金融学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公
司研究助理、研究员、研究员兼基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克
林基金管理有限公司国富深化价值混合基金、国富新机遇混合基金、国富天颐
混合基金及驱动混合基金的基金经理兼研究员。
王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公
司债券交易员、国海富兰克林基金管理有限券交易员。截至本报告期末
任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、基
金、国富日鑫月益30天理财债券基金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混
合基金及国富天颐混合基金的基金经理。
历任基金经理
11月19日至8月31日由胡永燕女士担任本基金基金经
理，其中11月19日至6月28日与吴西燕女士共同管理该基
金，6月29日至8月31日与吴西燕女士及邓钟锋先生共同管理
该基金。
8月31日至8月25日由吴西燕女士担任本基金基金经理，与邓
钟锋先生共同管理此基金。
6月29日至9月27日由邓钟锋先生担任本基金基金经理，其中
10月16日至9月12日由邓钟锋先生与现任基金经理刘晓女士共同管
理该基金，9月13日至9月27日由邓钟锋先生与现任基金经理刘晓
女士及王莉女士共同管理此基金。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部副总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至12月，中国资产托管部共有员工202人，平均年
龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国自1998年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、集合资产管理计划、证券公
司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管
理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至12月，中国共托管证券投资基金923只。自
年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香
港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独
立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追
偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托
管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。从至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明
独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全
面认可,也证明中国托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行
接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护
持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国资产托管业务内部风险控制组织结构由中国稽核监察部
门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各
业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工
作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照
有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部
门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照
“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改
完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制
人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的
岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控
防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立
风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益
最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传
输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预
订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经
理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每
个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门
制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风
险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各
项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资
产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二）代销机构
1、渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：
2、股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：
3、股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网站：
4、证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话： 95521
公司网址：
5、证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
公司网址：
6、股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：
7、证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈飙
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：
8、股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.
9、股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：
10、股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：
11、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
联系人：魏熠辉
客户服务电话：4008918918
公司网址：
12、股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：
13、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：
14、（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：
15、股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：上海市浦东新区环路1333号平安金融大厦26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：
16、股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址：
17、股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：
18、证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：
19、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：姚杨
电话： 021-20324176
传真：021-20324199
联系人：孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：
20、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服务电话：95021
公司网址：
21、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：
22、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：
23、诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-
24、深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：
25、北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：4008188000
公司网址：
26、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：
27、浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：吴明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：
28、上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：
29、海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：
30、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：
31、深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址:
32、浙江基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号大楼4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：
33、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真： 010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：
34、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：
35、上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：
36、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：
37、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：
38、北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：
39、上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
办公地址：上海市浦东新区环路958号402K
法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-
40、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
公司网址：
41、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址：
42、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：
43、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108
号
办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：
44、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：
45、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
联系人 ：霍博华
电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
公司网址：
46、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
电话：010-65215588
传真：010-85712195
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：
47、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：
48、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840600
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客户服务电话：4001599288
公司网址：
49、证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦
法定代表人：徐伟琴
电话：021-23586603
传真：021-23586860
联系人：付佳
客户服务电话：95357
公司网址：
50、泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西
宸天街B座12层
法定代表人：于海峰
电话：15114053620
传真：028-84252474
联系人：陈丹
客户服务电话：400-080-3388
公司网址：
51、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
电话：010-85932810
联系人：王丽敏
客户服务电话：400-819-9868
公司网址： /
52、北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
电话： 010-66154828-8006
传真：010-63583991
联系人： 马浩
客户服务电话：400-6262-818
公司网址： /
期后事项：为维护投资者权益，基金管理人自4月7日起中止泰诚财富
基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富”）办理本基金管理人旗下
基金的认购、申购、定期定额投资、转换、赎回及修改分红方式等业务。投资
者通过泰诚财富持有的基金份额，可以通过直销机构发起转托管申请，将持有
份额转托管至直销机构，并通过直销办理赎回业务。
二、注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555610
传真：021-68883050-5610
联系人：肖燕
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所
(
特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区环路
1318
号星展银行大
厦
507
单元
01
室
办公地
址：上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11
楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、陈腾
联系人：陈腾
联系电话：（
021
）
23238888
传真：（
021
）
23238800
四、基金名称
富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和组合管
理，力求实现基金资产的稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、短期券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、私募债券、可转换债券（含可分离交易
可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资
产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资
比例限制规定。基金的投资组合比例为：本基金股票占基金资产的比例为0%–
95%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/地区政
策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类
资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、
短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金从宏观经济环境、国家政策导向、产业转型与变革等多个角度，积
极挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有核心竞争优势和持续成长能力的优
质上市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手
超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上
升。
2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
3、盈利能力评估
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上
市公司。
4、公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行
综合评估。
5、估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行
业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，挖
掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市
场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通
过股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
（六）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动
性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持
证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨
慎投资资产支持证券。
（八）私募债投资策略
与传统的信用债券相比，私募债券由于以非公开方式发行和转
让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公
司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹
配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋
势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长
期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿
债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约
率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行
授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本
基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，
同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。未来，根据市场情况，本基金
可在遵守投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：指数收益率*50%+中债国债总指数收益
率（全价）*50%。
本基金采用指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪深
300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，在
上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市
场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，指数编制方法清晰透
明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪
深300指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要
措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持
有人大会。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上予以公
告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投
资品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国股份有限公司根据基金合同的规定，已于
4月18日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至12月31日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的
比例（%）
1
权益投资
98,232,058.05
23.76
其中：股票
98,232,058.05
23.76
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
271,020,936.80
65.56
其中：债券
271,020,936.80
65.56
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
36,540,138.27
8.84
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金
合计
2,947,892.27
0.71
8
其他资产
4,648,015.11
1.12
9
合计
413,389,040.50
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
1,784,850.00
0.48
C
制造业
43,866,131.61
11.79
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
8,403,601.74
2.26
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政
业
10,745,926.63
2.89
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
2,541,600.00
0.68
J
金融业
21,783,446.53
5.85
K
房地产业
9,099,923.50
2.44
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施
管理业
6,578.04
0.00
O
居民服务、修理和其他
服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
98,232,058.05
26.39
注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后
两位数据加以列示，故标注为“0.00”。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1
601988
1,647,274
6,078,441.06
1.63
2
600900
285,000
5,238,300.00
1.41
3
000651
79,800
5,233,284.00
1.41
4
000708
214,900
4,927,657.00
1.32
5
601288
1,272,763
4,696,495.47
1.26
6
600377
389,500
4,370,190.00
1.17
7
600036
114,534
4,304,187.72
1.16
8
600048
236,100
3,820,098.00
1.03
9
601006
414,103
3,399,785.63
0.91
10
603899
66,800
3,255,832.00
0.87
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券
18,887,176.80
5.07
2
央行票据
-
-
3
金融债券
19,142,500.00
5.14
其中：政策性金融债
19,142,500.00
5.14
4
企业债券
63,878,160.00
17.16
5
企业短期融资券
60,096,000.00
16.15
6
中期票据
40,918,000.00
10.99
7
（可交换债）
483,000.00
0.13
8
同业存单
67,616,100.00
18.17
9
其他
-
-
10
合计
271,020,936.80
72.81
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1
101800941
18金地
MTN003
300,000
30,762,000.00
8.26
2
011902148
19鲁高速股
SCP007
300,000
30,057,000.00
8.08
3
111915531
19
CD531
220,000
21,839,400.00
5.87
4
143616
200,000
20,818,000.00
5.59
5
011901635
19华电SCP023
200,000
20,032,000.00
5.38
5
136493
200,000
20,032,000.00
5.38
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立
案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚
的证券。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
50,668.50
2
应收证券清算款
669,458.14
3
应收股利
-
4
应收利息
3,814,611.29
5
应收申购款
113,277.18
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,648,015.11
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告本期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（一）富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金[A类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
11月19日-
12月31日
0.30%
0.12%
1.15%
0.84%
-0.85%
-0.72%
1月1日-
12月31日
4.04%
0.09%
-5.81%
0.71%
9.85%
-0.62%
1月1日-
12月31日
3.28%
0.09%
7.72%
0.33%
-4.44%
-0.24%
1月1日-
12月31日
2.31%
0.29%
-10.80%
0.66%
13.11%
-0.37%
1月1日 –
12月31日
16.10%
0.31%
17.56%
0.61%
-1.46%
-0.30%
11月19日-
12月31日
28.03%
0.22%
7.63%
0.60%
20.40%
-0.38%
（二）富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金[C类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
11月19日-
12月31日
0.10%
0.12%
1.15%
0.84%
-1.05%
-0.72%
1月1日-
12月31日
3.48%
0.13%
-5.81%
0.71%
9.29%
-0.58%
1月1日-
12月31日
3.29%
0.10%
7.72%
0.33%
-4.43%
-0.23%
1月1日-
12月31日
2.12%
0.30%
-10.80%
0.66%
12.92%
-0.36%
1月1日 –
12月31日
15.86%
0.31%
17.56%
0.61%
-1.70%
-0.30%
11月19日-
12月31日
26.59%
0.23%
7.63%
0.60%
18.96%
-0.37%
十三、基金的费用概述
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金销售服务费；
（四）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金
相关的信息披露费用；
（五）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉
讼费；
（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券、期货交易费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用；
（十）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
（三）基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.30%。
销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前10个工作日内从基金财产一次
性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第（四）－（十）项费用”，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
（二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（三）《基金合同》生效前的相关费用；
（四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
四、费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人应依照《信息披露办
法》的规定在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了招募说明书及摘要的版本号。
2、“重要提示”一章中增加了基金投资科创板股票所带来的风险、更新了
本招募说明书（更新）所载内容截止日为3月27日，有关财务数据和
净值表现截止日为12月31日（财务数据未经审计）。
3、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；
（2）更新了董事何春梅女士的信息；
（3）删除了董事刘世安先生的信息；
（4）新增了董事吴凌翔先生的信息；
（5）更新了独立董事刘戎戎女士的信息；
(6) 更新了职工监事张志强先生的信息；
（7）更新了职工监事赵晓东先生的信息；
（8）新增了副总经理于意女士的信息；
（9）删除了副总经理王雷先生的信息；
（10）更新了投资决策委员会成员的信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5
、“相关服务机构”
一章更新如下：
（
1
）
新增了以下代销机构的信息：
证券股份有限公司、上海华
夏财富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、证券股份
有限公司、泛华普益基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、
北京创金启富基金销售有限公司
；
（
2
）
增加了泰诚财富基金销售（大连）有限公司的期后事项；
（
3
）更新了会计师事务所的信息。
6
、
在“基金的投资”一章中，更新了本基金最近一期投资组合的内容，
内容更新至12月31日。
7、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至12月
31日的本基金投资业绩。
8
、在“风险揭示”一章中增加了科创板股票的特有风险。
9
、更新了“其他应披露
事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
4月17日
国富新机遇混合 : 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2号)
