原标题:股票 : 股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(第三号)
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 年第三号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【】1293 号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金投资股指期货，股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险与法律风险。
本基金投资私募债，私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企
业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在
较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所
持有的私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风
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险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基
金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书根据 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为
年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 年8 月3 日，投资组合报告
为 年2 季度报告，净值表现截止日为 年6 月30 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
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中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、稳健回报证券投
资基金、市场证券投资基金、蓝筹价值混合型证券投资基金、价
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、创新成长混合型证
券投资基金、国泰 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券证券投资基金、优势混合型证券投资基金、国泰成长
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰100 指数证券
投资基金、经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事
件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、优选混
合型证券投资基金、国泰配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而
来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券
型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而
来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、100 交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金、国泰卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型
证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券
投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、股票型证券
投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数分级证券投资基金、国
泰国证行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰
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兴益灵活配置混合型证券投资基金、+股票型证券投资基金、股票
型证券投资基金、绝对收益型基金优选证券投资基金、股票型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、外延增长灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）（由定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证汽车指数分级证券投资基金转型而
来，国泰国证汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投
资基金转型而来）、国泰交易型开放式指数证券投资基金、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、指数证券投资基金（LOF）、货币
市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）（由定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国
泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天证券投资基金（LOF）、
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证行业指数证券投资
基金（LOF）、灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基
金变更而来）、收益灵活配置混合型证券投资基金、股票型证券投资基
金、装备股票型证券投资基金、多策略灵活配置混合型证券投资基金、国
泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰
瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开
放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、成长优选混合型证券投
资基金、行业混合型证券投资基金、精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指
数证券投资基金（LOF）、纯债债券型证券投资基金、纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、收益灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、纯债债券型证券投资
基金、纯债债券型证券投资基金、策略收益混合型证券投资基金（由国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、价值灵活配置混合型证
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券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、优选灵活配置混合型
证券投资基金、型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、优选股票型证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、
纯债债券型证券投资基金、定期开放债券型证券投资基金、三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、价值灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰 指数增强型证
券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰 指数增强型证券
投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、策略收
益灵活配置混合型证券投资基金（由保本混合型证券投资基金保本期到期变更而
来）、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、纯债债券型证券投资
基金、纯债债券型证券投资基金、国泰通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰通信设备交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、三年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 年11 月19
日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 年2 月14 日，本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理
财和QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992
年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
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司总经理。1998 年3 月至 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至
1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至 年8 月任董事长。 年1 月至 年8 月，
在信托有限责任公司任纪委书记， 年3 月至 年8 月，在信托有限责
任公司任监事长。 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，
年3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。 年7 月至 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。
年7 月至 年2 月，任职金茂集团财务总部。 年3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。 年4 月至 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 年2 月至
年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。 年12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。 年5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999- 年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；- 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；-
年在CREDIT SUISSE 任副总裁；- 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
经理。- 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。- 年任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations 主管。 年11 月起任公司董
事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事； 年至今任中意财产保险有限公司董事； 年至
年任中意财产保险有限公司总经理； 年至今任中意资产管理有限公司董事； 年至
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今任忠利集团大中华区股东代表。 年6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000 年6 月至 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。 年8 月至 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党组副书记。 年10 月至 年11 月，在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。 年4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至 年12 月在中国
总行工作，先后任办公室科员、个人务部主任科员。 年12 月至
年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 年11 月至 年7 月任公司副
总经理， 年7 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 年起兼任矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事， 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 年6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 年起任山
西省分行行长、党委书记； 年起任工会工作委员会常务副主任； 年至
年任北京银泉大厦董事长。 年10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年6 月至1993 年9 月，任中国伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国总行工
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至 年1 月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 年4 月至
年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 年8 月至 年1 月，任中
金基金管理有限公司独立董事。 年3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至 年6
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总
监。 年6 月至 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。
年9 月至 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 年8 月至 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 年11 月至 年7 月在中国电子
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 年3 月至
年7 月，担任中国电子集团有限公司总经济师。 年1 月至 年11 月，
在中国电子集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 年5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 年10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至 年6 月，先后于
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。 年7 月至 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
年4 月至 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 年3 月至 年8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 年9 月至 年8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。 年12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部主管、公司秘书兼法务。 年3 月至 年1 月任JP Morgan Chase India 合规
部副总经理。 年2 月至 年8 月任Prudential Property Investment Management
Singapore 法律及合规部主管。 年8 月至 年3 月任Allianz Global Investors
Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 年3 月17 日起任Generali Investments
Asia Limited 首席执行官。 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
执行董事。 年12 月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995 年6 月至 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任。 年3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、基金经理助理， 年4 月至 年3 月任价值精选混
合型证券投资基金的基金经理， 年5 月至 年3 月任优势混合型证券投资
基金（原优势股票型证券投资基金）的基金经理， 年9 月至 年3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 年9 月至 年3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理， 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。 年4 月起任投资总监（FOF）。 年8
月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于股份有限公司。 年7 月至 年1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 年2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。
年5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。 年9 月至 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 年3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 年1 月至 年7
月任职于海康人寿保险有限公司， 年7 月至 年7 月任职于AIG 集团， 年7
月至 年3 月任职于星展银行。 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
年8 月至 年2 月任公司总经理助理， 年2 月起担任公司副总经理。
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年5 月至 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
品经理； 年3 月至 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理； 年1 月至 年7 月任职于国寿安保基金管理有限
公司，任总经理助理； 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至 年2
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等； 年2 月至 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
年1 月至 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 年2
月至 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 年7 月起任公司督察长； 年3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长， 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司； 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官， 年3 月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理， 年6 月起担任公司首席信息官。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
徐治彪，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。 年7 月至 年6 月在国泰基金
管理有限公司工作，任研究员。 年6 月至 年6 月在农银汇理基金管理有限公司工
作，历任研究员、基金经理助理、基金经理。 年7 月加入国泰基金管理有限公司，拟
任基金经理。 年10 月起任股票型证券投资基金的基金经理， 年2 月起
兼任优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立以来至 年10 月29 日由杨飞担任基金经理，自 年10 月30 日起
至今由徐治彪担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国股份有限公司(简称：中国)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间： 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
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年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。度，集团实现净利润
2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%
和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、
“ 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“ 最佳金融创新奖”、《金融时报》“ 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 年
中国最佳银行”称号，并在业协会 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管
运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
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的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 年二季度末，
中国已托管924 只证券投资基金。中国专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金
管理有限公司直
销柜台
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号
2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16
层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： 登录网上交易页面
智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客
户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序号 机构名称 机构信息
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1
股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：
2
中国
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：
3
股份
有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：
4
股份
有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号大厦
法定代表人：李建红
客户电话：95555
网址：
5
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
客户电话：95528
网址：
6
中国
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：
7
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
网址：
8
渤海银行股份
有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218 号
办公地址：天津市河东区海河东路218 号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
网址：
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9
股份
有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
网址：
10
中原银行股份
有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座
法定代表人：窦荣兴
客服电话：95186
网址：
11
哈尔滨银行股
份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文
客服电话：95537
网址：
12
广州农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号
法定代表人：王继康
客服电话：95313
网址：
13
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
网址：
14
包商银行股份
有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
法定代表人：李镇西
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：
15
张家港农村商
业银行股份有
限公司
注册地址：张家港市人民中路66 号
办公地址：张家港市人民中路66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
网址：
16
恒丰银行股份
有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号
法定代表人：蔡国华
客服电话：400-813-8888
网址：
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17
广发银行股份
有限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路713 号
办公地址：广东省越秀区东风东路713 号
法定代表人：王滨
客服电话：95508
网址：
18
股份
有限公司
注册地址：江苏省园区钟园路728 号
办公地址：江苏省园区钟园路728 号
法定代表人：王兰凤
客服电话：0512-96067
网址：
19
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省常州市和平中路413 号
办公地址：浙江省常州市和平中路413 号
法定代表人：陆向阳
客服电话：0519-96005
网址：.
20
浙江绍兴瑞丰
农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号
法定代表人：俞俊海
客服电话：0575-81105323
网址：
21
证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：
22
证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层
法定代表人：王常青
客服电话：95587、4008-888-108
网址：
23
股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号大厦16-26 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：
24
证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888、95551
网址：
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25
股份
有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
网址：
26
证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：
27
股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
网址：
28
股份
有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、
19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座
12 层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：
29
股份
有限公司
注册地址：园区星阳街5 号
办公地址：园区星阳街5 号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：
30
上海证券有限
责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：4008918918
网址：
31
国盛证券有限
责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号南
昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号南
昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
客服电话：4008-222-111
网址：
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32
股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
网址：
33
股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.
34
渤海证券股份
有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：
35
（山
东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：
36
股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号广场、上海市东
方路18 号保利广场E 座
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：
37
股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：
38
股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：
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39
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02
单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02
单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：
40
中国中投证券
有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋
第18 层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋
第18 层-21 层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-
41
华宝证券有限
责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
网址：
42
中国国际金融
股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
法定代表人：李剑阁
客服电话：010-65051166
网址：
43
天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网址：
44
信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：
45
华龙证券股份
有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368
网址：
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46
股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：
47
股份
有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号大厦
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-888-8588
网址：
48
江海证券有限
公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：赵洪波
客服电话：400-666-2288
网址：
49
广州证券股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、
20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心5
楼
法定代表人：刘东
客服电话：95396
网址：
50
证券
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888
网址：
51
股份
有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：廖庆轩
客服电话：95355、400-809-6096
网址：
52
股份
有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
客服电话：400-818-8118
网址：
53
股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：
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54
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01
（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323
网址：
55
股份有
限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
网址：
56
股份
有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：
57
宏信证券有限
责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
客服电话：4008-366-366
网址：
58
中信期货有限
公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：
59
诺亚正行基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-
60
上海好买基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号国际大厦903～
906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：
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61
蚂蚁（杭州）
基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层
599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：
62
深圳
销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址： 及
63
上海长量基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：
64
北京展恒基金
销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
网址：
65
浙江基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：
66
江苏金百临投
资咨询股份有
限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号楼
法定代表人：费晓燕
客服电话：0510-9688988
网址：
67
上海天天基金
销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：
68
浦领基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：
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69
上基金
销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场18 层
法定代表人：李兴春
客服电话：95733
网址：
70
鼎信汇金（北
京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
网址：
71
浙江金观诚基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-
72
嘉实财富管理
有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期
53 层5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层(100022)
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：
73
宜信普泽（北
京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：
74
一路财富（北
京）基金销售
股份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通广场A 座22 层
2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：
75
北京增财基金
销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：010-67000988
公司网站：
76
上海联泰基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-166-6788
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
77
汇付基金销售
有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
网址：
78
上海陆金所基
金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333 号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：
79
泰诚财富基金
销售（大连）
有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：李春光
客服电话：4000411001
网址：
80
北京钱景基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：
81
北京虹点基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼
二层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网址：
82
北京微动利基
金销售有限公
司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层342
室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室和
341 室
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：
83
深圳市新兰德
证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：
84
上海凯石财富
基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
网址：
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
85
深圳富济基金
销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦
3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦
3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：
86
珠海盈米基金
销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
1201-1203 单元
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：
87
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3 号楼为明大厦C
座
法定代表人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
网址：
88
上海万得基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-799-1888
网址：
89
南京苏宁基金
销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：
90
北京汇成基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区大街11 号11 层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：
91
万家财富基金
销售（天津）
有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大
厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号大厦A 座5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
92
北京创金启富
基金销售有限
公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：
93
北京格上富信
基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：
94
北京肯特瑞基
金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
法定代表人：江卉
客服电话：95118
网址：
95
北京蛋卷基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
网址：
96
北京恒天明泽
基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层
3001 室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：
97
上海华夏财富
投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
网址：
98
通华财富（上
海）基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301
网址：
99
北京植信基金
销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
100
和耕传承基金
销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
号楼5 楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
号楼5 楼503
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：
101
腾安基金销售
（深圳）有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电话：95017
网址：
102
中证金牛（北
京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5
层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址：
103
北京百度百盈
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：010-59922163
网址：
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318 号星展银行大厦507 单元
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
股票型证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投资目标
本基金主要投资于大健康主题股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准
的投资回报。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包
含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债
券（包括国债、金融债、企业债、、次级债、私募债、地方政府债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易）、可交换债券、
短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场
工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，投资
于基金合同界定的大健康主题证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分 投资策略
中国人口基数大，本身蕴含巨大的健康需求。一方面，随着经济发展、中产及富裕阶层
的崛起，以财富换取健康的观念不断深化，人们日益注重健康及生活品质。另一方面，人口
日益老龄化，多数慢性病发病率随着年龄上升而迅速提高，国家推行“预防-治疗-康复”三
位一体健康服务体系。在此特定背景下，涵盖疾病预防、医疗、康复、养老的大健康产业链
及相关上市公司面临巨大的发展机遇。
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在大健康主题各子行业间灵活配置、并
在行业内精选个股，以期实现基金资产的保值增值。
1、股票投资策略
（1）大健康主题的界定
本基金通过对大健康主题相关子行业的精选以及对行业内相关资产的深入分析，挖掘该
类型资产的投资价值。
大健康主题是指经济系统中提供预防、诊断、治疗和康复等与健康相关商品和服务领域
的总称，通常包括医药生产制造、医药销售流通、医疗服务、健康保健服务、健康保险、健
康食品、健康家居、休闲健身、环保防疫及养老服务等领域。
未来随着经济增长及产业转型的进一步发展，大健康主题的外延可能将不断扩大，本基
金将根据实际情况对大健康主题的界定方法进行调整。
（2）大健康主题各子行业配置策略
大健康主题涉及的子行业广泛，本基金将从子行业的成长性和空间、景气度、估值水平
等多个维度来对大健康主题各子行业进行研究分析，实现投资组合在大健康主题各子行业之
间的灵活、合理、高效配置。
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
（3）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用定性和定量
相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走
势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投
资组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合，保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用
股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股指期货的对冲作用，降
低股票组合的系统性风险。
4、私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑私募债的安全性、收益性和流动性
等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小
企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分 业绩比较基准
中证健康产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前2 个工作日在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风
险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，于 年7 月16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 年6 月30 日，本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 340,879,172.65 92.56
其中：股票 340,879,172.65 92.56
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 27,141,824.82 7.37
7 其他各项资产
273,110.45 0.07
8 合计
368,294,107.92 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 25,071,891.40 6.90
C 制造业 240,400,606.35 66.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 75,310,094.60 20.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.01
J 金融业 33,869.94 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 - -
合计 340,879,172.65 93.86
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 000661 104,328 35,262,864.00 9.71
2 002563 3,203,300 35,068,498.00 9.66
3 603883 596,495 34,883,027.60 9.60
4 603605 504,475 33,386,155.50 9.19
5 300326 3,576,678 32,368,935.90 8.91
6 00 2,464,208 30,186,548.00 8.31
7 002683 2,122,706 24,835,660.20 6.84
8 002831 1,141,445 21,881,500.65 6.03
9 603939 293,300 20,528,067.00 5.65
10 603233 442,200 19,899,000.00 5.48
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11.投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 127,717.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,829.82
5 应收申购款 138,562.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 273,110.45
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002563 8,488,000.00 2.34 大宗交易
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 年6 月30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
年2 月3 日至
年12 月31 日
25.30% 1.03% 14.61% 1.08% 10.69% -0.05%
年度 23.54% 1.04% 2.83% 0.66% 20.71% 0.38%
年度 -23.45% 1.73% -27.80% 1.13% 4.35% 0.60%
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
年上半年 31.56% 1.67% 14.83% 1.37% 16.73% 0.30%
年2 月3 日至
年6 月30 日
55.90% 1.38% -2.30% 1.04% 58.20% 0.34%
注： 年2 月3 日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自
动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自
动在月初5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率，无需
召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 年9 月
16 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、根据 年9 月1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计
与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容；
2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容；
3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 年第三号）
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站
。
国泰基金管理有限公司
二零一九年十二月三十一日
