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证券公司及其从业人员违反《证券法》规定 私下接受客户委托买卖证券的 下列对其可实

时间:2022-10-31 02:56:12

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证券公司及其从业人员违反《证券法》规定 私下接受客户委托买卖证券的 下列对其可实

问题补充:

1.[单选题]证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。A.责令改正,给予警告 B.有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款 D.违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定 私下接受客户委托买卖证券的 下列对其可实行的处罚中 说法错误的是( )。A.责令改正 给予警告B.有违法所得的

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